中國與非洲中小企業合作績效的研究

摘 要：以非洲市場為研究背景，將中非中小企業合作績效分為外生績效和內生績效，探討產業環境、宏觀環境、企業資源特征等內外部影響因素對內外生合作績效的影響路徑。中非雙方企業可以根據實際環境特征和雙方資源特征選擇合適的合作結構，以便增加合作績效，實現合作目標。

關鍵詞：內生績效；外生績效；產業環境；宏觀環境；資源；合作結構模式

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）27-0269-03

引言

本文力圖以企業戰略聯盟理論為基礎，初步探討中非中小企業的合作績效及其受哪些因素的影響，以促進雙方企業更好的開展合作，增加合作績效，規避合作風險，最大程度實現企業合作目標。

一、理論基礎及研究思路

1.合作績效。根據企業合作作用對象的差異，本文將中非中小型企業戰略合作績效分為內生績效和外生績效兩部分，并使用筆者所在課題組近年研究開發的內生績效、外生績效刻畫指標（李薇、龍勇，2010）進行分析。其中，外生績效（指企業的合作對企業外部或合作體外部所產生的績效）采用產業集中度、行業技術進步、競爭結構改善、社會資源節約等指標對其進行刻畫；而內生績效（指企業的合作產生對企業自身或合作體內部的產生的績效）采用利潤水平、盈利能力、創新能力、管理能力、對合作的滿意度等進行測量。

在以上對合作績效劃分的基礎上，我們仍然依照筆者課題組近幾年所開發的分析指標，分別從外生因素和內生因素兩個方面考慮影響中非企業合作績效的因素（李薇、龍勇，2010）。其中，對外生因素，我們擬從產業層面（即產業吸引力）、經濟體層面（即宏觀經濟狀況）兩方面建立刻畫指標；而內生因素則主要考慮企業內部資源特征。這里，鑒于筆者所在課題組在以前的研究中已發現“企業合作結構模式”（李世清、龍勇，2010）對合作績效具有重要的影響，即可能存在對內生因素與合作績效關系的中介效應，所以本文也把其作為內生因素之一予以考慮。

2.產業競爭強度。本文使用波特的“五種競爭作用力”模型（邁克爾·波特，1997）所列舉的五個競爭力量，即產業競爭者、潛在進入者、替代品、供應商以及購買者，作為描述“產業競爭強度”的五個因素。本文認為這五種力量對企業的是否選擇進入某個行業尋找合作對象的決策有重要影響，即本文選用這五種力量作為對中非企業合作所面臨的產業吸引力進行刻畫的指標，并將其命名為產業競爭強度。這種分析也適應于非洲國家的市場狀況，具有普遍適用性。

3.宏觀環境特征。根據戰略管理理論，企業面臨的宏觀環境因素可以概括為政治和法律因素、經濟因素、社會和文化因素、技術因素等四類。而當前非洲國家的突出實際情況是，政治上部分國家政治環境仍較為復雜，各政黨派系斗爭依然激烈，社會治安較差，法制很不健全；經濟上多數國家仍主要依賴資源輸出，經濟結構單一，經濟基礎薄弱，社會就業率較低；技術上包括科學技術和管理技術總體水平都還較低，企業自主創新的能力和主動性都還存在很大不足。因此，本文選擇政治和法律水平、經濟水平和技術水平三個指標對中非企業合作所面臨的的宏觀環境進行刻畫，并將其命名為投資環境指數。一般而言，企業面臨的宏觀環境越有利，投資環境指數越高，越有利于企業合作的進行。

4.資源特征。一般而言，資源穩定性程度會影響企業對合作結構模式的選擇（李世清、龍勇，2010）。在中非的中小企業進行合作的過程中，一般中方企業投入的多是相對先進的技術和較先進的管理水平，非方企業投入的多是具有優勢的市場營銷網絡和同當地政府的關系資源。顯然，這兩種類型資源穩定性并不相同，由此導致企業為獲取對方資源而選擇合作結構時可能會有不同的傾向。此外，因為不同資源對不同企業有不同的重要性，所以，在企業合作過程中，一方企業投入的資源不同時，對另一方企業則意味著獲得利用不同重要性資源的機會，雙方都會因此產生對對方所投入資源的不同態度及對伙伴企業重要性的不同評價，從而導致合作伙伴之間的關系風險不同，并產生不同的內生績效。

5.合作結構模式。目前對企業合作結構模式的分類多采用的是股權合作、契約合作兩種模式（李薇、龍勇，2011；李世清、龍勇，2010）；其中，股權合作的結構包括單邊持股、相互持股和合資企業三種模式，契約合作的結構則包括單邊契約、雙邊契約兩種模式。這里，契約合作的企業間關系緊密程度較低，合作組織較為松散，合作成員之間的關系不太正式，相應地合作各方的協調管理存在較大的不確定性；而股權式合作要求組成具有法人地位的經濟實體，它的合作緊密程度較高，組織較為穩定，有利于企業獲取合作伙伴的先進知識和技術。本文根據這兩種不同合作結構模式所導致的不同合作緊密程度，作為描述合作結構模式變動的思路，即采用結構緊密程度來刻畫合作伙伴間關系的特征，其中，根據筆者所在課題組前期研究的描述方法，以下幾種合作結構模式的緊密程度依次增強：單邊契約、雙邊契約、單邊持股、雙邊持股、合資企業（李薇、龍勇，2011；李世清、龍勇，2010）。

在相關文獻分析的基礎上，以上對中非企業合作績效及其相關影響變量進行了概括分析。接下來本文將分別探討各變量對企業合作績效的直接影響，以及它們如何通過影響企業合作結構模式的選擇從而間接作用于內外合作績效，亦即研究企業合作結構模式在這其中發揮的中介作用。

二、研究假設和關系模型分析

1.產業競爭強度與中非中小企業間的合作結構模式。在非洲市場上，某個產業競爭強度越大，意味著該產業中的廠商數量越多，產業內的競爭也越激烈。對于中國企業來說，這意味著可以較容易地選擇不同非洲企業進行合作，即中國企業選擇和更換非洲企業進行合作的成本較低。所以，在產業競爭強度較大的非洲某個行業市場上，中方企業可以選擇結構較為松散的契約合作形式。反之，對于非洲中小企業而言，當它們所面臨的產業競爭較為激烈時，為借助中國企業的技術和管理優勢提高產品競爭力，獲取競爭優勢，它們更傾向于選擇結構較為穩定的股權式合作結構模式。因此，本文提出如下第一個假設：

H1a：非洲的某個產業競爭強度越大，中國企業在該非洲產業中與非洲中小企業進行合作時，越傾向于選擇較為松散的契約合作結構模式。

H1b：非洲的某個產業競爭強度越大，非洲中小企業在該非洲產業中與中國企業進行合作時，越傾向于選擇較為穩定的股權合作結構模式。

2.宏觀環境特征與合作結構模式。由于非洲國家的特殊國情，許多國家在對非投資和與當地企業進行合作過程中都會慎重考慮宏觀環境這一影響因素。在根據相關理論和非洲現實的基礎上，文中用投資環境指數來描述非洲國家宏觀環境特征，具體包括政治和法律因素、經濟因素和技術因素。當某一國家的政治環境較為穩定，法制較為健全，經濟結構較為多元，技術學習和發展較為積極，我們即認為該國投資環境指數較高，外來企業適宜于同當地企業開展長期合作。在中非企業合作過程中，對中國企業而言，非洲國家投資環境指數越高，其所面臨的投資風險越低，企業可以將主要精力專注于同當地企業的合作本身，而不用過多擔心外部環境問題。因此，為更充分利用合作伙伴的市場優勢，提高產品銷售市場占有率，中國企業往往會傾向于選擇較為長期和穩定的股權合作模式；而較好的投資環境也降低了非方企業為獲得合作伙伴信任所付出的溝通協調成本，中方企業在合作時所要求的承諾和保證也會減少，企業間合作壁壘大大弱化，進而促使非洲企業選擇更為緊密的合作結構?；谝陨戏治?，本文提出以下假設：

H2：投資環境指數越高，中國和非洲企業都越傾向于選擇較為穩定的合作結構。

3.資源特征與合作結構模式。如前文所述，本文用資源的不可模仿性、不可轉移性和不易吸收性所描述的資源穩定性，來刻畫中非合作中雙方企業的資源特征。在中非中小型企業合作過程中，中方投入的多是技術、管理和資金資源，非方投入的多是市場資源和關系資源。不同的資源，其資源穩定性并不同。甚至同一種資源，相對于不同的國家或地區，其資源穩定性也可能不相同。中非雙方在合作過程中均應根據實際情況因時制宜因地制宜，作出最合理的選擇?？偟膩碚f，若伙伴企業投入的資源相對于自身較為穩定，則企業往往傾向于選擇穩定緊密的合作結構，以便在合作過程中充分學習和利用這些資源，提高合作績效。因此，本文提出以下假設：

H3：資源穩定性越高，中非雙方企業都越傾向于選擇較為穩定的合作結構。

4.外生績效。如前文所述，本文的外生績效是指企業的合作對外部市場產生的影響，如提高行業集中度、促進技術進步、節約社會資源等。一般來說，企業合作結構越緊密，企業的合作層次越深，相應地合作創造的協同效應越大。在中非企業合作的具體實踐中，雙方合作越緊密，越有利于合作中的非方企業獲取相對于其他非洲中小企業的競爭優勢，進而迅速發展壯大，擴大市場占有率，提高市場集中度。同時，中方帶來的技術優勢能促進非方伙伴企業的技術進步，進而帶動同行業的其他非洲中小企業革新技術，有利于推動整個產業技術升級、提高資源利用率、節約社會資源。因此，本文提出如下假設：

H4：合作結構緊密程度越高，中非企業合作的外生績效水平越高。

從產業環境特征角度看，某一產業競爭強度越大，產業內各非洲中小企業為獲取獨特的競爭優勢與具有技術和管理資源優勢的中方企業合作的意愿越強。為獲得中方企業的青睞，成為中方首選合作伙伴，產業內各企業會彼此競爭提升自己的實力和資源整合能力，甚至非洲當地企業之間還會產生抱團組建小型聯盟的行為，以便互補優劣，對中國企業形成較強的吸引力。這些都有利于改善非洲當地無序紊亂的競爭結構，促進行業技術進步，提高資源利用效率。因此，本文提出如下假設：

H5：產業競爭強度越大，中非企業合作的外生績效水平越高。

類似地，非洲當地整體宏觀環境越好，投資指數越高，中國企業進行對非投資與合作的意愿也越高，為尋求高質量的合作伙伴，中方企業之間彼此也會開展激烈的競爭，在與非洲伙伴合作過程中付出的努力程度與協調水平也越高，這將有利于促進非方企業的技術學習與能力提升，并通過技術的正外部性帶動整個行業的技術進步，提升雙方的合作效益。因此，本文提出如下假設：

H6：投資環境指數越高，中非企業合作的外生績效水平越高。

5.內生績效。如前文所述，本文使用利潤水平、盈利能力、創新能力、管理能力、合作滿意度作為刻畫指標，來表達內生績效水平。在中非雙方企業合作的過程中，隨著合作結構的緊密程度增高，雙方企業投入的核心資源逐漸增多，彼此間的溝通協作更加頻繁，合作過程中的沖突與矛盾也會減少，雙方為實現整體利潤的最大化而一致努力，使得利潤水平、盈利能力以及合作滿意度不斷增加。此外，通過與中國企業進行更加緊密的合作互動，非洲企業也能逐漸提高自己的創新能力和管理能力，從而有利于雙方開展更高層次與水平的合作。因此，本文提出如下假設：

H7：合作結構緊密程度越高，中非企業合作的內生績效水平越高。

除合作結構模式外，中非企業在合作的過程中投入的資源特征也會影響內部合作績效。如前文所述，當企業投入的核心資源具有較高的穩定性時，伙伴間的關系風險水平會較低，即企業所投入的資源具有較顯著地隱性資源特征時，因為資源穩定性較高，意味著資源越不容易被對方模仿或轉移，導致企業出于防范合作伙伴竊取資源的努力減少，并提高合作的效率和關系質量。因此，本文提出如下假設：

H8：企業投入合作的資源隱性程度越高，即資源穩定性越強，則中非中小企業合作所產生的內生績效水平越高。

基于以上分析，我們可構建出如圖1所示的概念模型。

結論

本文以非洲市場為研究背景，討論了在不同的產業環境特征（產業競爭強度）、宏觀環境特征以及企業資源特征下，中非雙方企業各自對合作結構模式的選擇傾向，以及不同的合作結構模式對內生、外生合作績效的影響；同時也分析了產業環境特征、宏觀環境特征如何直接影響中非企業合作外生績效，企業資源特征如何直接影響合作內生績效。提出的主要假設是：產業競爭強度越大，中方企業越傾向于選擇松散的契約合作結構，而非方則傾向于選擇緊密的股權合作結構；宏觀環境形勢越好（投資指數越高）、企業的資源隱性越強（資源穩定性越高），則中非雙方企業都越傾向選擇結構緊密的股權合作模式。合作結構越緊密，內生、外生合作績效都越好。而且，作為外生因素的行業環境、宏觀環境都直接正向作用于外生合作績效，作為內生因素的資源特征也直接正向作用于內生合作績效。中非中小型企業在實際合作過程中可以根據當地具體環境和自身資源特征選擇合適的合作模式，以達到對彼此都最有利的合作效果。

此外，本文主要是對中非企業合作績效進行初探性研究，由于相關資料數據的缺乏，并未對本文所提假設進行實證分析，未來研究可從實證角度進一步深化。

參考文獻：

[1] 中華人民共和國國務院新聞辦公室.中國與非洲的經貿合作[N].人民日報，2013-08-30.

[2] 阿迪·瓦勒·西第·默罕默德.中非貿易發展及問題研究[D].沈陽：遼寧大學學位論文，2011.

[3] 張哲，顧麗姝.21世紀中非貿易關系問題與對策[J].經濟問題探索，2012，（6）.

[4] 李薇，龍勇.競爭性戰略聯盟的結構選擇模式研究[J].商業研究，2011，（1）：75-82.

[責任編輯 陳 鶴]