建設工程項目管理中的工程索賠研究

【摘 要】 項目管理核心之一的合同管理是當前建設工程業內普遍關注的話題，而在合同管理中，最為關鍵的就是工程索賠管理。工程索賠是一項較為復雜和重要的內容，關系到經營管理者的合法利益。本文就工程索賠的種類、索賠報告的編寫及內容、索賠的注意事項進行研究，為做好建設工程索賠工作有一定參考價值。

【關鍵詞】 項目管理；合同；索賠；種類；索賠報告；注意事項

合同管理是項目管理中的核心內容，而索賠則是合同管理中的一項綜合性很強的工作。所謂索賠就是合同簽約雙方的一項共同權力，是一種保護自我、維護正當權利、減少損失、增加利潤的手段，更是增強市場競爭意識、加強法治觀念的需要。索賠是項目管理綜合水平的體現，是顯現承包商或業主的管理水平問題與實現可持續發展的關鍵。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和成本。因此，必須對工程索賠的相關內容有所了解，掌握工程索賠的具體操作。

1 索賠的種類

1.1 工期索賠

建設工程往往投資大、工程量大工期長，參與者也多，所處環境情況復雜，有許多的不確定性，因此，由于不不可抗拒的因素造成工期延誤時，承包商如提出索賠要求，就有可能獲得工期補償。

工期索賠的2種形式：一種是不涉及費用的索賠，既不是業主的責任又不是承包商的責任引起的工期延誤，只能索賠工期延長而不附帶任何費用，如惡劣的氣候影響等；另一種工期索賠是既要求延長工期，又要求對工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費用的工期索賠。

1.2 費用索賠

費用索賠以補償實際損失為原則，包括直接損失和間接損失。這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據。沒有證據，索賠要求不能成立。按國際通用的FIDIC條款，承包商費用索賠的項目主要有：

（1）意外發生了不可預見的自然情況和人為障礙；

（2）遵守法令或法規已支付的費用；

（3）對意外風險引起的損壞修理和恢復；

（4）法規的變化導致承包商在工程實施中增加成本，如調整關稅、匯率變化等；

（5）在現場發現化石、錢幣、有價值的物品或文物、建筑結構及具有地質或考古學價值的其他遺跡或物品；

（6）組成合同的多項文件有差異或含糊，而工程師發出指示解釋或修正；

（7）工程師在合理的時間內，未曾或不能發出承包商所要求的圖紙和指示；

（8）根據工程師或其代表提供的錯誤的數據進行放線；

（9）根據工程師的指令鉆孔或挖深坑；

（10）工程師指示承包商剝露或鑿開工程的任何部分，并發現該部分是符合合同規定的；

（11）按工程師書面要求，承包商提供給其他承包商、業主的工人或有關機構當局使用道路、腳手架或設備及其它服務；

（12）業主未能將要求的現場提供給承包商使用；

（13）承包商為運輸建筑機具設備或工程預制構件而保護或加固公路或橋梁；

（14）要求的樣品是合同中沒有明確或沒有規定提供的；

（15）要求的試驗是合同中沒有明確或沒有規定進行的，且試驗表明工程是完好合格的；

（16）命令終止工程并對工程進行維護和安全看管；

（17）按命令終止工程后，持續84天或更長時間未允許再開工，致使工程被視為業主取消該部分工程；

（18）按要求進行了修理、修改、重建或校正等工作；

（19）工程變更；

（20）由于增減工程數量或性質致使工程中某項單價或價格變得不合理或不適應，而必須改變單價或價格；

（21）按照整個工程接受證書，發現完成金額比接受標價信函中總額降低量超過15％，使原期望的收益減少，承包商可索賠利潤損失。

2 索賠的證據

2.1 對索賠證據的要求

索賠證據的基本要求是真實性、全面性、法律證明效力、及時性。索賠證據的種類包括招標文件、合同文本及附件；各種會談紀要；來往文件、簽證及更改通知等；施工進度計劃和實際施工進度表；施工現場工程文件；工程照片；氣象報告；工地交接班記錄；建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；市場行情記錄；各種會計核算資料；國家法律、法令、政策文件等。

2.2 編寫索賠報告的一般要求

索賠報告是具有法律效力的正規的書面文件。重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下進行，索賠報告一般要求：

（1）索賠事件應該真實。索賠報告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據證明，對索賠事件的敘述，必須明確、肯定，不包含任何估計的猜測。

（2）責任分析應清楚、準確、有根據。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據的合同條款或法律條文，且說明承包商的索賠是完全按照合同規定程序進行的。

（3）充分論證事件造成的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的承包商所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響，使承包商在實施工程中所受到干擾的嚴重程度，以致工期拖延，費用增加；并充分論證事件影響實際損失之間的直接因果關系，報告中還應說明承包商為了減輕事件影響和損失已盡了最大的努力及采取了所能采用的措施。

（4）索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法和數據，正確地計算出應取得的經濟補償款額或工期延長，計算中應力求避免漏項或重復，不出現計算錯誤。

2.3 索賠報告的內容

（1）總論部分。包括：序言；索賠事項概述；具體索賠要求；索賠報告編寫及審核人員名單?？傉撝袘乓卣撌鏊髻r事件的發生日期與過程；承包商為該索賠事件所付出的努力和附加開支；承包商的具體索賠要求。附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單、職稱、職務及施工經驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。

（2）根據部分。主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。

一般地說，根據部分應包括以下內容：索賠事件的發生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。最好是按照索賠事件發生、發展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使建設單位和監理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。

（3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和過程，說明自己應得經濟補償的款額或延長時間。承包商應注意采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價法，應根據索賠事件的特點及自己所掌握的證據資料等因素來確定。在計算部分，承包商必須闡明下列問題：索賠款的要求總額；各項索賠款的計算，如額外開支的從工費、材料費、管理費和所失利潤；指明各項開支的計算依據及證據資料；應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據資料的名稱及編號。

（4）證據部分。證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料以及對這些證據的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有詳實可靠的證據，索賠是不能成功的。

索賠證據資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務等方面的資料。在引用證據時，要注意該證據的效力或可信程度。對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。例如，對一個重要的電話內容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經過雙方簽字確認的電話記錄；或附上發給對方要求確認該電話記錄的函件，即使對方未給復函，也可說明責任在對方，因為對方未復函確認或修改，按慣例應理解為已經默認。

3 索賠的注意事項

（1）認真履行合同，全面完成合同任務。這是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質量、安全、物資采購、施工管理等方面令業主不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。

（2）熟悉合同文件，充分論證索賠權。首先要有索賠的合同依據，即索賠權。如果沒有能力論證索賠權，無論遭受多么大的損失，也無權獲得應有補償。因此合同管理人員要熟悉全部的合同文件，研究合同條款，應用合同條款建立自己的索賠權。

（3）采取正確索賠方法，提出合理索賠的要求。在索賠工作中，要實事求是，有理有據，公平合理，切忌漫天要價。用網絡技術“關鍵路線法”來計算工期延長的天數，以獲得工期延長；用“實際費用法”來計算索賠的款額，以獲得經濟補償。這是索賠中常用的也是最成功的2種方法。

（4）適時編制索賠文件，提出索賠要求。任何索賠要求，都應在合同規定的期限內提出。否則，業主有權不予考慮。FIDIC合同條件規定在索賠事件發生后28天以內，承包商向業主提交索賠文件。索賠文件并不需很龐大，但對索賠權的論證、計價方法和證據等方面，則需要充分而準確。

（5）隨時申報，力爭按月支付。進行索賠時，應一事一索，隨時上報，避免將數項索賠合并提出，使問題復雜化，難以解決。在申報工程進度款時，同時報送索賠報告，并跟蹤業主對索賠報告及時批復。

（6）做好公關工作，友好解決索賠事件。承包商應善于向工程師和業主解釋自己要求補償的理由，取得他們的諒解；應善于協助工程師做好合同管理工作，爭取把所有的工程承包索賠爭端在工程師主持下予以解決，能調解就調解，不要輕易訴諸法律。

（7）如遇無理拒絕，可以施加壓力。工程索賠是合同雙方的共同權利。承包商要求索賠是為了獲得對自己額外付出的補償，如業主不按合同辦事，無理拒絕時，承包商有權放慢施工速度或暫停施工，甚至通知終止合同。

4 結束語

總之，工程索賠是合同管理的重要環節，更是項目管理的重要內容，具有專業性強，同時兼具知識性，技巧性，政策性等特點。因此，要做好這一項工作，不僅要善于收集與整理索賠有關依據和資料，還要對索賠事項深刻理解，通過不斷總結經驗教訓，健全相應制度，運用各種技巧，這樣才能提高索賠能力，切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

參考文獻

[1] 屈曉坤.關于建設工程索賠管理的分析與探討[J].現代經濟信息，2012年10期

[2] 姚林峰.工程項目管理中的工程索賠分析[J].門窗，2012年07期