中鐵投資集團有限公司安全質量檢查制度
第一章 總則 第一條 為加強施工生產安全質量監督檢查，明確各級檢查工作的組織領導，統一檢查內容和要求，排查安全隱患，以便制定整改措施，消除事故隱患、防止事故發生、改善員工勞動條件，確保生產安全，提高質量管理水平，特制定本制度。
第二條 本制度的建立，主要是督促檢查各項安全施工生產規章制度的貫徹落實。通過檢查和督導，對出現的新情況、新問題適時采取補救措施，對偏離規章制度的情況和問題及時指出和糾正，對發現好的典型經驗和做法加以宣傳，其目的是全面實現集團公司本質安全，質量優良。
第三條 結合新《安全生產法》的實施，凸顯生產經營單位的主體責任，本制度適用于集團公司所屬各單位。
第二章 安全質量檢查組織形式 第四條 定期與不定期安全檢查 一、定期檢查 在集團公司安全生產(質量)委員會的領導下，安質環保部牽頭，由相關部門配合，對集團公司在建項目進行綜合性安全生產質量檢查。
對直管的 A、B、C 類在建項目每季度至少檢查一次，對 D 類在建項目每半年至少進行一次檢查。
定期檢查須有計劃、有組織、有目的。檢查前應確定檢查內容、對象、范圍、日期和組織形式；檢查要面廣，有深度，及時發現問題并提出整改意見；檢查后作好檢查總結，并在集團公司季度工程建設計劃管理會上通報。
二、不定期檢查 集團公司根據日常監控的項目安全風險源動態變化情況對高風險項目、關鍵節點和高風險時段、季節變化以及節假日期間而進行的檢查，主要依據事故發生的規律，對易發的潛在危險、季節的更替和節假日前后員工注意力分散容易發生事故等特點，有針對性、突出重點的進行檢查。
第五條 常態與應急狀態安全檢查 一、常態檢查 各部門、各單位實施的經常性檢查,采取個別的、日常的巡視方式。在施工生產過程中，進行經常性的預防檢查，及時發現人、物和環境的不安全隱患，及時消除，保證施工生產正常進行。各部門、各單位在安全檢查中，應做好檢查記錄，并將檢查記錄作為項目文件資料進行保存。
二、應急檢查 對具有安全風險高、涉及范圍廣、技術專業復雜、易發生質量通病等特點狀態下的應急檢查。要求：第一要加強領導，統一協調指揮；第二是立即啟動應急救援預案程序；第三是發揮各職能部門的職責和作用；第四是反映迅速，及時上報；第五是加強組織，及時溝通；第六是措施恰當，運轉高效。
第六條 自檢、互檢與交叉檢查 一、自檢、互檢 項目公司（指揮部、總包部）、項目經理部自發組織的本項目內班組之間及不同項目班組之間進行的自檢和互檢，是經常性檢查的一種方式。
二、交叉檢 由集團公司組織項目公司（指揮部、總包部）之間進行的相互交叉檢查。
第七條 專項與延伸安全檢查 一、專項檢查 由集團公司組織的安全（質量）專項活動、股份公司組織的專項稽查或針對項目某一特定施工狀態而進行的專一檢查。
二、延伸檢查 施工主體單位（分管生產的副總經理、安全總監、安質部長、稽查隊長）對集團公司范圍內在建施工項目,結合各項目特點進行安全生產檢查（巡查、稽查），原則上要求每月不少于一次，以充分發揮三級公司安全管理主體作用。
第三章 安全質量檢查的方式 第八條 動態加固態 集團公司安質環保部是安全質量管理的常設機構，是安全質量檢查的固態管理部分。集團公司安全質量管理系統內及各單位施工技術專家是安全質量檢查的動態管理力量。檢查時集團公司安質環保部統一組織，根
據檢查特點及各單位安質部門構成和各單位施工技術力量分布情況，在項目公司（指揮部、總包部）、項目經理部內抽選安全質量、施工技術管理人員，以充分發揮集團公司安全質量管理的整體優勢。
第九條 內外部專家相結合 集團公司專家庫已經收錄了集團公司內部和外部不同行業的各類專家，根據每次檢查對專業的需求，從專家庫內抽調內部或者外部專家組建不同類別的檢查組而進行的檢查。
根據檢查的具體安排，集團公司對不定期檢查和專項檢查采用此類形式：由安質環保部組織，從專家庫內抽調內部或外部專家，對項目進行檢查（專家費用由被檢查單位承擔）。目的是針對專業性強，技術復雜的項目進行檢查。
第四章 安全質量檢查內容及工作程序 第十條 安全檢查內容及依據 一 、 股 份 公 司 《 工 程 項 目 安 全 質 量 檢 查 標 準CRECAJ-2014》。
二、中鐵投資集團有限公司安全生產管理辦法。
三、中鐵投資集團有限公司工程質量管理辦法。
第十一條 安全質量檢查的工作程序 一、安全質量檢查準備 檢查前，確定檢查的對象、目的和任務，制定檢查計劃、方法和步驟，編寫安全質量檢查表或檢查提綱，制定檢查內容，確定檢查人員和必要的分工。
二、檢查和判斷 檢查組通過訪談、查閱文件和記錄、現場觀察、儀器測量等方式獲取信息，被查單位領導要隨同檢查，檢查人員要作好檢查記錄，掌握情況（獲取信息）之后，進行分析、判斷和驗證，做出正確結論。
三、處理決定 檢查組做出判斷后，應針對被查單位存在的問題，提出隱患整改意見和要求，下達“整改通知書”，“停工整改通知書”，由項目負責人簽收。
四、整改落實 存在隱患的項目必須按照檢查組（人員）提出的隱患整改意見和要求或“整改通知書”、“停工整改通知書”等，按照“五定”原則落實整改，檢查組（人員）對整改落實情況進行復查，獲取整改效果的信息，完成安全檢查工作。
第五章
考核及獎罰 第十二條 對項目的安全質量檢查參照股份公司、按照集團公司的檢查表進行評定，其結果分為“優良”、“合格”、“不合格”三類，具體如下：
“優良”項目：對標檢查量化評分在 90 分以上（含 90分），定性評價為項目安全質量管理規章制度健全完善、落實到位，施工作業現場管理有序可控，只存在少量安全質量問題；內業資料真實、齊全、合規；安全質量管理體系運轉
有效，外部評價（如業主、監理、政府行政主管部門等）較高。
“優良”項目在本季度績效考核權重分中加 1 分（30 分制）。
“合格”項目：對標檢查量化評分在 80 分以上（含 80分），定性評價為存在少量安全質量問題或一般事故隱患，項目安全質量管理規章制度基本健全、落實基本到位，施工作業現場管理基本有序可控，內業資料基本做到真實、齊全、合規；安全質量管理體系運轉基本有效，外部評價（如業主、監理、政府行政主管部門等）一般。
“合格”項目在本季度績效考核權重分中不加分也不減分。
“不合格”項目：對標檢查量化評分在 80 分以下，定性評價為存在大量一般事故隱患或重大事故隱患，項目安全質量管理規章制度很不健全、落實不到位，施工作業現場管理基本失控，內業資料亂、差、缺；安全質量管理體系運轉基本無效，外部評價（如業主、監理、政府行政主管部門等）差。
“不合格”項目在季度績效考核權重分中減 1 分（30 分制）。
第十三條 安全質量環保管理突出值得推廣的經驗，或在股份公司安全質量稽查活動中為集團公司贏得聲譽的單
位和個人，將在集團公司季度建設計劃管理會上通報表揚。
第十四條 凡是“不合格”的項目，將在集團公司季度建設計劃管理會上通報批評，情節特別嚴重的將約談單位主要負責人。
第十五條
受業主、地方政府、股份公司等上級主管部門書面表揚的，在季度檢查評分中加 3 分/次;受業主、地方政府、股份公司等上級主管部分書面通報批評的，在季度檢查評分中減 5 分/次。
第十六條
檢查過程中發現重大安全隱患的項目在季度檢查評分中減 5 分/項，管理混亂、風險極高被停工的項目在季度檢查評分中減 15 分/次，亮點突出值得在集團公司推廣的項目在季度檢查中加 3 分/點。
第十七條
D 類項目每半年檢查一次，檢查結果是項目合同履約評價的重要依據和組成部分，執行《中鐵投資集團有限公司 D 模式（托管類）工程項目合同履約評價管理辦法（試行）》（中鐵投資計合【2015】193 號）。
第十八條
集團公司安質環保部在建設板塊績效考核中占比為 30 分，對項目公司（指揮部、總包部）季度考評權重分配為：一季度 6 分，二季度（半年）8 分，三季度 6 分，四季度（年終）10 分。
項目公司（指揮部、總包部）每季度的檢查評分與當季的比分權重相乘而后累加即為全年的績效考核累計分數，再
結合安全、質量管理辦法和年度《安全質量責任書》的考核項目，最后形成該項目的年度績效考核分數。
當項目發生一般及以上生產安全、工程質量事故時，該項目年終績效考核分值為零（扣 30 分）。
第六章 附 則 第十九條 本制度自頒布之日起執行?！吨需F投資集團有限公司安全檢查制度》同時廢止。
第二十條 各單位應依據本制度制定實施細則。
附件 1：
安全質量檢查記錄
編號：
項目名稱
項目概況
工程名稱
按照檢查項目部位實際填寫，一般為單位工程、分部或分項工程名稱 檢查
發現的問題
及整改要求
對現場發現的問題應黏貼照片證據、此欄可另增附頁說明。
1、 2、 3、 4、 被檢查單位
項目經理
簽字
年
月
日 檢查單位
檢查人員
簽字
年
月
日
注：本表一式 3 份，整改單位、復查單位、檢查單位各 1 份，驗證存檔。
附件 2 ：
安全質量檢查整改記錄
編號：
項目名稱
單
位
印
章 項目概況
章 工程名稱
按照檢查項目部位實際填寫，一般為單位工程、分部或分項工程名稱 檢查單位
填寫檢查單位、檢查人員職務 整改
情況
綜述
整改情況詳細
記錄
對整改的問題描述閉合過程，黏貼整改前、后對比照片、此欄可另增附頁、說明 1、 2、 整改單位負責人（項目經理）
簽字
年
月
日 部門負責人及驗證人
簽字
年
月
日
注：本表一式 3 份，整改單位、復查單位、檢查單位各 1 份，驗證存檔。
附件 3：
安全質量檢查停工通知書
：
經檢查，你單位施工的
工程內容，違反
等規定，存在如下嚴重安全質量隱患：
根據
之規定，處理如下：
， 并 罰 款
元，限于
年
月
日前整改完畢，并將整改報告書面報
。
安全質量檢查：
年
月
日
施工單位負責人：
年
月
日
注：本通知書一式兩份，簽發部門、施工單位各一份。
附件 4：
集團公司 安全質量檢查（稽查）流程圖 集團公司總經理 集團公司主管生產副總經理 集團公司安質環保部 其他相關部門 區域公司、指揮部（總包部）
集團公司安質部對直管的 A、B、C 類項目每季度至少檢查一次，對 D類項目每半年至少進行一次檢查，并進行不定期的監督檢查（稽查）
審核
安質環保部確定檢查安排并起草檢查通知 批準 安質部及其它相關部門（內外部專家）共同組織檢查。
下發檢查通知 按照通知要求自查自糾，并形成自查自糾報告 發現事故隱患，提出整改措施，下發書面整改通知單，嚴重問題下發停工通知單，并向集團公司主管生產副總經理匯報。
按照“五定”原則進行整改，并舉一反三，徹查徹整 提 出 要求，重點關注 整改完成后，按照要求給集團公司報送整改回復單。
收集整改回復資料，必要時進行復檢。會議通報檢查情況， 全部整改完成，問題銷號，按照集團公司業績考核辦法進行考核打分。
“ 四 不兩 直 ”方式 開始 結束
