檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制研究

　案信息資源公益性開發 主體協同開發機制研究

　目錄

　摘要、關鍵詞 ···································································· （1）

　Abstract,Keywords ······························································· （2）

　前言 ················································································ （3）

　第一章 緒論 ····································································· （4）

　第一節 研究目的與意義 ·················································· （4）

　一、研究目的 ··························································· （4）

　二、研究意義 ··························································· （4）

　第二節 國內外研究現狀 ·················································· （4）

　第三節 研究方法 ··························································· （5）

　一、文獻研究法 ························································ （5）

　二、跨學科研究法 ····················································· （6）

　三、案例分析法 ························································ （6）

　四、SWOT 分析法 ····················································· （6）

　第四節 相關概念厘定 ····················································· （6）

　一、檔案信息資源公益性開發的含義 ····························· （6）

　二、檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的內涵 ····· （7）

　第二章 檔案信息資源公益性開發的基本主體 ···························· （8）

　第一節 以檔案館為開發主體 ············································ （8）

　一、內部優勢（Strengths）

　·········································· （9）

　二、內部劣勢（Weakness）

　········································· （9）

　三、外部機會（Opportunity）

　······································ （9）

　四、外部威脅（Threats）

　············································ （9）

　第二節 以用戶為開發主體 ············································· （10）

　一、內部優勢（Strengths）

　········································ （10）

　二、內部劣勢（Weakness）

　······································· （10）

　三、外部機會（Opportunity）

　···································· （11）

　四、外部威脅（Threats）

　·········································· （11）

　第三節 以公益性機構為輔助主體 ···································· （11）

　第三章 構建檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的前提 ·· （12）

　第一節 構建協同開發機制的必要性 ································· （12）

　第二節 構建協同開發機制的可行性 ································· （13）

　第四章 檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的構建 ········ （14）

　第一節 檔案館在協同開發機制中的角色與作用 ·················· （15）

　一、開發活動的組織者 ············································· （15）

　二、用戶和公益性機構的教育者 ································· （15）

　三、檔案信息資源的共享者和分配者 ··························· （15）

　第二節 用戶在協同開發機制中的角色與作用 ····················· （16）

　一、需求的體現者 ··················································· （16）

　二、開發活動的參與者 ············································· （16）

　三、開發成果的反饋者 ············································· （16）

　第三節 公益性機構在協同開發機制中的角色與作用 ············ （16）

　一、用戶與檔案館之間的協調者 ································· （16）

　二、開發活動的支持者 ············································· （17）

　三、開發活動的參與者 ············································· （17）

　第五章 實施協同開發機制的障礙 ········································ （17）

　第一節 缺乏政策支持 ··················································· （18）

　第二節 利益協調困難 ··················································· （18）

　第三節 知識產權問題 ··················································· （18）

　第六章 解決協同開發機制障礙的辦法··································· （19）

　第一節 完善相應法規政策 ············································· （19）

　第二節 制定利益平衡機制 ············································· （20）

　第三節 增強知識產權保護意識 ······································· （20）

　結論 ·············································································· （22）

　參考文獻 ········································································ （23）

　致謝 ·············································································· （25）

　1 摘要

　長期以來，檔案部門承擔著檔案信息資源開發的責任，是檔案信息資源開發的唯一主體，但隨著時代發展，檔案用戶對檔案需求有了新的變化，檔案館已經無法緊跟時代潮流，體現出了開發力度不夠、深度不足、落后于社會需要等不足之處。本文引用了協同理論，在詳細闡述協同開發機制的含義、背景、意義后，論述檔案館、社會公益性組織和檔案用戶為檔案信息資源公益性開發主體的優缺點，分析協同開發的必要性和可行性，并試圖構建協同開發機制，探索檔案信息資源公益性開發工作中檔案館、非營利性組織和用戶在協同開發機制中的角色定位和作用，吸取三者的優勢，彌補單一主體的缺點，最終針對制約協同開發機制實施的因素提出建議。

　關鍵詞：檔案信息資源開發

　公益性開發

　協同理論

　協同開發機制

　2 Abstract

　For a long time, the archives has taken the responsibility for the development of archives information resources and is the sole subject. However, in the new era, archive users have made new changes to their archival needs. Archives can no longer keep up with the trend of the times, and embody the deficiencies of development efforts, insufficient depth and lagging behind the needs of society. This paper cites Synergy Theory, discusses the advantages and disadvantages of archives, social public welfare organizations and archival users as the main body of public welfare development of archival information resources, analyzes the necessity and feasibility of collaborative development, after elaborating on the meaning, background and significance of the collaborative development mechanism. Then trying to build a collaborative development mechanism, exploring the role of archives, non-profit organizations and users in the collaborative development mechanism, absorbing the advantages of the three and make up for the shortcomings of the sole subject. Finally, suggestions are made for factors restricting the implementation of the collaborative development mechanism.

　Keywords: development of archives information resources; welfare development; Synergy Theory; collaborative development mechanism

　3 前言

　長久以來，檔案館承擔著檔案信息資源公益性開發的責任，但隨著時代的變遷，人們對信息的需求與日俱增，并呈現多元化的特征，因此檔案部門與用戶之間的矛盾愈演愈烈，檔案部門作為檔案信息資源開發的唯一主體已不再適應于當今的“大檔案”時代，體現出了開發力度不夠、深度不足、落后于社會需要等不足之處，為了彌補這些不足之處，有學者提出了“協同開發”這一概念，旨在結合社會上已有的與檔案信息資源開發有關主體的優點，使檔案信息資源開發更具效率，更符合社會需要。

　4 第一章

　緒論

　第一節

　研究目的與意義

　一、研究目的

　本文將主要以檔案信息資源公益性開發這一檔案工作中檔案館、公益性組織和用戶這三個開發主體的協同開發為研究對象，擬在全面了解協同開發機制的含義、背景、意義后，分析檔案信息資源公益性開發中協同開發的必要性和可行性，探索檔案信息資源公益性開發工作中檔案館、非營利性組織和用戶在協同開發機制中的角色定位和作用，并針對制約協同開發機制實施的因素提出建議，爭取為檔案部門開展檔案信息資源開發奠定良好的理論和實踐基礎。

　二、研究意義

　首先，從理論意義來看，本文詳細介紹了檔案信息資源公益性開發和協同開發機制的涵義，不僅豐富了檔案學基本理論，而且為檔案館與其他組織機構和個人開展協同開發提供了理論支撐。

　其次，從實踐意義來看，本文分析了開發活動中各個主體的優勢與劣勢，并嘗試構建出三個主體間的協同開發機制，闡述三個主體在機制中的角色定位及應當承擔的責任。本文可以為國內外檔案部門開展檔案信息資源開發工作提供參考途徑和方法，以實現檔案的價值。

　第二節 國內外研究現狀

　經過對國內外相關文獻的檢索，筆者發現國內在較早之間就有了對檔案信息資源開發的研究，但早期的文獻中都把公益性開發和商業性開發對比起來或者糅合到一起進行闡述，沒有把焦點聚集到“開發主體”和任意一種開發性質上。幾年后，出現了以“開發主體”為中心的研究成果。一些文獻表示，以檔案部門為檔案資源開發的唯一主體有一定的弊端，提倡檔案部門積極與用戶或者其他組織進行合作。更有人結合

　5 國內外合作開發的成功案例，總結出對當前國內檔案信息資源開發的啟示。近幾年提倡用戶參與到檔案資源開發過程的聲音越來越多，甚至有學者認為檔案信息資源的開發主體應當為用戶，而不是檔案部門。另外，有學者提出有必要將“協同合作”理念納入檔案資源開發的工作中。比如《檔案信息資源開發的有效途徑——協同合作》一文中，作者檀竹茂認為，協同合作開發檔案信息資源，能夠擴大開發主體范圍、增強開發力度、深化開發領域，使檔案信息在社會中發揮更大的作用，實現其價值，更好地服務于日益多樣化的文化需求 [1] 。但這些文章并未對“如何分配合作過程中各主體的具體責任”進行詳細描述。

　另外，國外比較早地開展了檔案信息資源公益性開發協同理論的研究，并進行了一些實踐活動，如英國“檔案志愿者”項目和美國“公民檔案工作者”項目，這兩個項目積極將檔案用戶和社會公益組織吸納進檔案信息資源公益性開發活動中，助力檔案自身價值的實現。國內外研究中多以這兩個例子作為案例進行分析，總結其先進之處，為自己國內的檔案工作提供經驗。

　總之，從近年來檔案領域對檔案信息資源公益性開發的理論研究和實踐來看，我國學者們爭論的焦點在于檔案館、社會公益組織和檔案用戶三者，誰應當在檔案信息資源開發中處于主體地位。另外學者們提出應將“協同理論”引入到檔案信息資源公益性開發中，但相關研究成果中涉及到的主體最多只有兩個，幾乎沒有涉及檔案館、社會公益組織和檔案用戶這三個主體在開發過程中的角色定位。

　第三節 研究方法

　一、文獻研究法

　文獻研究法是本文最主要的一個方法。在寫作前，根據已定的研究方向，利用關鍵詞通過中國知網、百度學術、Springerlink 等中外文獻數據庫對相關內容的期刊文章、著作、學位論文等進行了比較廣泛的收集與整理。在撰寫論文的過程中，也時刻關注最新研究進展，不斷根據新線索查找最新研究成果，及時補充材料，最終在總結前人成果的基礎上最終形成了本文的思路及觀點。

　6 二、跨學科研究法

　本主題屬于交叉研究，檔案信息資源是信息資源的一種，與圖書館學、情報學和信息資源管理學的研究對象有一定的重疊之處。因此，在論文撰寫的過程中大量閱讀了相關學科的文獻，借鑒了相關學科的理論及方法，更加深刻地了解問題、發現問題、分析問題、解決問題，盡量提出較新穎的觀點。

　三、案例分析法

　本文在闡述檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制時，堅持理論與實踐相結合的方法，首先闡述理論觀點，然后舉出一些實例加以論證，為檔案部門更有效率地開發檔案信息資源奠定良好的基礎。

　四、SWOT 分析法

　SWOT 分析法，就是通過調查，將與研究對象密切相關的各種主要內部優勢、劣勢和外部機會、威脅等列舉出來，然后匹配各種因素，加以分析，從而得出一系列結論。SWOT 分析可以全面、系統、準確地研究研究對象所處的情景，進而制定對應的發展戰略、計劃以及對策等 [2] 。本文將分別分析以檔案館、社會公益性組織和檔案用戶三者為檔案信息資源公益性開發的主體的優勢、劣勢、機會和威脅，從而結合三者的優勢構建協同開發機制。

　第四節 相關概念厘定

　一、檔案信息資源公益性開發的含義

　如今的社會是信息的社會，信息是一種重要的資源，而開發作為社會記憶工具的檔案，并為社會服務，是檔案部門的中心任務。檔案信息資源開發，就是為了方便利用者利用，并最終實現檔案的價值和作用，檔案部門根據社會實踐需要，采用專業化的方法和現代化的技術，發掘、采集、加工、存儲、傳輸館藏檔案中有用信息的過程

　7 [3] 。

　公益性開發即是指開發出具有公益性的檔案信息。檔案信息資源公益性開發是相對于商業性開發而言的，主要指根據社會檔案需求，非營利的信息機構以公眾受益和社會效益為原則，以非營利的方式向公眾提供與他們生活緊密相關的檔案信息服務，以及為提供這些服務所作的各種檔案信息加工處理活動。目前檔案信息公益性開發的主要方式有舉辦檔案文化展覽、開展歷史專題講座等。檔案信息資源公益性開發的含義包含了開發目的的公益性、開發方式的公益性、開發對象是檔案信息資源三個方面[4] 。

?。ㄒ唬╅_發目的的公益性 對檔案信息資源進行開發的目的是滿足人們對檔案信息的需求，促進信息公平，增進人民福祉，使人們公平地享受檔案信息帶來的便利與價值。目的的公益性又可以分為客觀性的和主觀性的 [5] 。其中，主觀性目的主要是強調主觀意圖，即檔案信息資源開發主體開發信息資源的目的就是為了使人們平等地獲取檔案信息資源，滿足用戶的信息需求；客觀性目的則強調客觀效果，即用戶能否通過免費或者合理付費的方式便捷地、無障礙地獲取、使用檔案信息資源?？傊?，只要是以公眾利益為目標而開展的檔案信息資源開發就是檔案信息資源公益性開發。

?。ǘ╅_發方式的公益性 對檔案信息資源進行開發的傳統方式包括編制檢索系統、編輯公開出版物、舉辦展覽等，這些方式幾乎都是免費向公眾提供的，使人們不花一分錢就可以獲取到自己所需的信息。

?。ㄈ╅_發 對象是檔案信息資源

　檔案信息資源公益性開發的對象是檔案，是在過去的社會實踐活動中，由社會組織或個人直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息 [6] 。由其定義可知檔案源于社會實踐，其產生主體具有強烈的社會性，是文化發展的產物。因此，檔案就是一種為全社會所共有的公益性信息，其公益性為公眾普遍接受。

　二、檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的內涵

　本文提出的協同開發機制，源于 20 世紀 70 年代提出的“協同理論”，它的創始人是 Hermann Haken，德國斯圖加特大學的教授、著名物理學家。

　8 協同理論（synergetics）亦稱“協同學”或“協和學”，它是一門新興學科，在20 世紀 70 年代以多學科研究為基礎而形成和發展起來，是系統科學的重要分支理論[7] 。此理論認為，通過協同作用，集成將不會是組織要素的簡單數量相加，而是通過人的主動集成行為，從而讓組織系統的各要素之間能夠協同地工作，最終使各個組成要素彼此耦合，贏得全新的“1+1>2”的效應 [8] 。

　因為這一理論的普適性 [9] ，它可以應用到人與人之間、人與系統之間、組織之間、人與組織之間等對象中，不同主體都可為了同一目標，通過全方位的協同來實現整體效益最大化。在本研究主題中，筆者把這一理論理解為雙方或者多方通過協調與合作共同推動目標的實現，并使協同合作參與者共同受益。那么本文涉及到的檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制就是在檔案信息資源公益性開發工作中，正視兩個或兩個以上開發主體的存在，協調它們之間的關系，從而協同一致地完成信息資源的開發活動，實現開發效果最大化的具體運行方式。

　第二章 檔案信息資源公益性開發的基本主體

　檔案信息資源公益性開發的主體指的是在開發中占據主導地位的主要力量。2004年 12 月，《關于加強信息資源開發利用工作的若干意見》文件發布，其中說到政務部門應當積極引導和鼓勵企業、公眾和其他組織參與到信息資源開發活動中去, 開展公益性信息服務, 投資設立公益性信息服務機構，致力于加強信息資源的公益性開發利用和服務。這就道出開發信息資源的主體可以是政務部門，可以是企業、公眾和其他組織。同理，在本文研究的課題“檔案信息資源公益性開發”中，涉及到的開發主體就有檔案部門、公眾和社會其他公益性組織。

　第一節 以檔案館為開發主體

　人們一般認為，有資格對信息資源進行開發利用的主體必然是資源的所有者。無論是誰、在哪里、為了什么生成了文件，只要辦畢的文件對社會發展進步有巨大的意義，那么它們的最終歸宿就是檔案館。因此，負責檔案存儲的檔案館自然就成為了開發檔案信息資源的首要主體。但隨著時代的變遷，檔案部門逐漸與時代脫節。

　9 一、內部優勢（Strengths ）

?。?）擁有豐富的檔案信息資源，對資源進行開發利用十分方便； （2）有相對成熟的檔案信息資源開發團隊，團隊的開發經驗十分豐富； （3）有國家作為堅實的后盾，國家統一規劃，可以提供先進的技術； （4）各級檔案部門間聯系較為緊密，館間信息交流比較暢通，利于檔案信息資源共享。

　二、內部劣勢（Weakness ）

?。?）檔案館坐落于政府大院之內，與普通百姓之間信息交流不暢通，無法及時了解社會對檔案信息資源的需求； （2）通常檔案部門對檔案信息資源開發的定位取決于檔案部門單方面對社會需求的預測，因此對社會檔案信息需求的靈敏度較低； （3）檔案部門沒有能夠支持檔案信息資源開發的長久動力； （4）檔案工作帶有強烈的政治色彩，由檔案部門開發出的成果不可避免地體現主流價值觀的官方敘述，會抹滅原先檔案帶有的文化特色； （5）檔案資源浩如煙海，檔案館中有限的人員無法開發出真正體現價值的檔案開發成果，另外有限的財政劃撥不可避免地使檔案信息資源開發捉襟見肘。

　三、外部機會（Opportunity ）

?。?）信息時代中，人們正逐漸擁有檔案意識，檔案信息需求增加； （2）信息技術和網絡技術拓展了檔案信息的傳播途徑； （3）信息技術和網絡技術同樣為人們參與檔案信息資源開發利用提供了途徑。

　四、外部威脅（Threats ）

?。?）網絡平臺的不斷構建降低了檔案部門作為檔案信息資源的唯一信息源的重要性；

　10 （2）人們信息意識的增強，檔案部門內碎片化的信息無法滿足人們的要求； （3）還有一些有價值的檔案散落在檔案用戶、社會組織手中，各個擁有者各自為政。

　第二節 以用戶為開發主體

　時代在發展，作為唯一檔案信息資源公益性開發主體的檔案館，體現出了與社會發展脫節的情況，國外也有很多以用戶為檔案信息資源公益性開發主體的案例，因此有學者在探索以用戶作為開發的主導地位的可能性。如閆靜列舉出英國“檔案志愿者”項目和美國“公民檔案工作者”項目的案例，總結出英美兩國極度重視和深入挖掘國家的群眾力量，以用戶作為檔案信息資源開發主體，建議國內吸取他們的特色經驗 [10] 。又如陳忠海和常大偉發表論文稱，檔案館在檔案信息資源開發中承擔的只是檔案價值的轉遞，而用戶才能統一地實現檔案信息資源開發與檔案價值，所以得出結論，檔案館在檔案信息資源開發中只居于基礎地位，而真正在檔案信息資源開發中居于主體地位的是用戶 [11] 。

　一、內部優勢（Strengths ）

?。?）用戶是檔案信息資源開發利用的受益主體，也是檔案工作的服務對象； （2）用戶對自己的檔案需求具有十分清醒的認識； （3）用戶對自己檔案信息需求的認識是促使自己投身于檔案信息資源公益性開發的持久動力； （4）檔案用戶恰恰是檔案的形成者，對自己產生的檔案有充分的理解，更加有助于檔案價值的實現 [12] 。

　 二、內部劣勢（Weakness ）

?。?）只要失去效用的文件還具有長久利用的價值，都會儲存于檔案館內，用戶并不是檔案信息資源的直接擁有者；

　11 （2）檔案信息資源有保管期限，期限未到，用戶無法充分獲取檔案信息資源； （3）檔案信息資源公益性開發是一項專業性工作，檔案用戶沒有專業知識支撐自己完成符合要求的開發工作。

　三、外部機會（Opportunity ）

?。?）信息技術和網絡技術拓展了信息的獲取途徑； （2）信息技術和網絡技術為人們參與檔案信息資源開發利用提供了途徑； （3）檔案信息獲取途徑的增加使信息獲取成本降低，用戶幾乎沒有開發經費的負擔。

　四、外部威脅（Threats ）

?。?）信息傳播途徑的擴大使用戶接收到的檔案信息良莠不齊； （2）檔案部門通過網絡傳播的檔案信息往往已經是開發后的成果，用戶很難利用這些成果進行二次開發。

　第三節 以公益性機構為輔助主體

　公益性機構，其同義詞主要有往非政府組織（NGO)、第三部門（thethird sector)和非營利組織，它不在政府體系內，以公共服務為宗旨，不分配利潤，享有免稅優待或享有減稅優惠，是依法成立的組織 [13] 。美國學者沃爾夫（Thomas Wolf）認為，以服務大眾為宗旨，不以營利為目的，其管理制度不是利己私營的，具有合法免稅和可以提供捐助人減（免）稅地位，滿足以上五點基本特質的組織才是公益性機構 [14] 。本文中提到的民間非營利性組織包括有政府作為支撐的圖書館、博物館、史志辦等文化機構，還包括大學、社科院、學會等研究性機構，還有慈善性質的志愿者組織。

　一直以來，無論國內外，民間其他公益性機構在檔案信息資源公益性開發活動中主要是輔助性角色，學者們在對開發主體進行討論時的主要精力還是放于檔案館與用戶誰應當作為主體上。

　公益性機構參與到檔案信息資源公益性開發中的優勢還是很明顯的。首先，一些

　12 組織同時也是檔案的形成者，對檔案的內容具有詳盡的了解，知道哪些檔案對社會發展和自身需求有利。其次，民間非營利性組織雖然有不同的種類，但其在它們的專業領域內有著檔案館所無法比擬的專業型，能夠對檔案內容進行更具有針對性的開發利用。最后，一些民間非營利性組織可以彌補檔案館資金及人員不充足的缺陷。

　第三章 構建檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的前提

　2005 年國家檔案局發布了名為《國家檔案局中央檔案館關于加強檔案信息資源開發利用工作的意見》的文件，其中提出“要積極利用社會力量和市場手段，努力提高開發利用的深度”。檔案學者楊冬權在 2014 年 12 月的國際檔案理事會東亞地區分會的研討會中指出，在新的時代，檔案工作中“危機和機會同在，挑戰與機遇并存”，檔案人要樹立合作思維，與社會各方面互聯互通，共辦共贏。近年來，合作思維讓檔案人與社會上不同的群體有了商業性或是公益性的合作，并產生了一些合作成果，共同助力社會進步，這值得欣喜。在檔案信息資源公益性開發活動中，為了擴大受益群體，增大社會利益，檔案人亦要繼續貫徹合作思維，還要吸納“協同理論”，構建開發主體間的協同機制，實現利益最大化。

　第一節 構建協同開發機制的必要性

　長期以來，人們一直認為各級各類檔案館是檔案信息資源公益性開發的唯一主體，但檔案館無法實現資源利用的最大化?？偟膩碚f，過去檔案信息資源公益性開發模式存在如下幾點缺陷，這也是構建主體間協同開發機制的必要性。

　首先是館內工作人員與檔案信息開發需求不匹配。檔案人員一直承擔著檔案信息資源開發工作，但受制于有限的資金和編制，他們在面對浩如煙海的檔案資源時難免力不從心。尤其現在反映人們社會生活方方面面的檔案資源更是處在高速增長的過程中，這就對長久以來的以檔案館為主體的檔案信息資源開發工作產生了挑戰。此外，檔案人員的知識儲備在一定程度上與館藏資源不匹配，必然會導致檔案信息資源開發的力度不夠。如因為歷史淵源，青島市檔案館館中藏有大量的德文檔案，但檔案人員的德語水平無法達到有效開發這部分檔案的水平，使有價值的檔案依舊塵封于檔案庫房中，沒能夠重見天日 [15] 。

　13 其次是開發深度與社會進步不匹配。檔案館對檔案信息資源進行開發的主要活動有編制館藏目錄、編制檢索工具、出版編研成果等，近年來也出現了與時代要求一致的數字化加工和處理，但這些的開發深度依舊不夠。比如檔案編研精品成果不多，檔案數據庫建設技術不成熟，檔案網站資源建設不足。這些問題限制了檔案價值的實現。

　最后是開發成果與用戶檔案需求不匹配。檔案部門在對館藏檔案資源進行開發的時候，主要立足于館藏資源和國家熱點，幾乎沒有對檔案用戶的需求進行充分的調查研究，那么檔案資源開發成果自然不能滿足社會需求。另外，“個性化需求”的概念在近年提及多次，檔案用戶需求是個性化的，但檔案部門這唯一開發主體自然不能實現用戶個性化的需求。

　第二節 構建協同開發機制的可行性

　將前文提到的“協同理論”引入到檔案信息資源公益性開發活動中，可以使各個開發主體間優勢互補，彌補檔案部門自身力量的在不足之處，從而實現檔案自身對社會的價值。

　首先在理論研究方面。協同開發能夠有針對性地將檔案價值最大化，最大程度地實現檔案的有用性。另外，檔案是全社會的共同產物，理應由全社會共享，因此全社會應當通過協同開發機制共同參與檔案資源的開發活動。社會大眾所從事的領域不同、專業不同、層次不同，社會背景不同、知識結構不同、認識體驗也不同，甚至可能是事件的親歷者，鼓勵這部分原本被邊緣化的大眾參與檔案資源的開發，能夠有助于轉移關注焦點，使人們關注社會弱勢群體或邊緣群體的檔案，也能獲得更多的背景化知識和原始敘述 [16] 。后現代科學也認為，一個健全的社會應該是多元的、有機的、整體的、過程的、靈性的、非決定論和絕對自由的，不應是一元的、純理性的、獨斷的和原子分立式的 [17] 。這些理論均有支持協同開發機制的地方。

　其次在技術支持方面。根據第 41 次《中國互聯網絡發展狀況統計報告》，截至2017 年 12 月，中國網民規模達到 7.72 億，使用手機上網的網民比例達到 97.5%，中國網站數量為 533 萬個。這樣的互聯網社會為協同開發機制的建設提供了基礎。同時，網站、社交媒體和平臺的進步同樣為協同機制的搭建提供了技術平臺，各個機構和用戶更有條件參與到檔案信息資源公益性開發中。

　最后在實踐案例方面。英美等歐美國家在很早之前就開始對機構和用戶參與檔案

　14 信息資源公益性開發進行了實踐。如 2013 年 4 月美國公共數字圖書館 DPLA 上線，這一平臺提供了美國圖書館、博物館、檔案館電子資源一站式檢索服務 [18] 。又如英國著重建設社區式檔案館（Community archive），依賴志愿者建立、強化與其所在社區的聯系，向社區傳遞檔案服務 [19] 。國內雖然起步較晚，但也有一些項目成功開展。如蘇州市檔案館與史學工作者共同編輯出版《蘇州商會檔案叢編》（共六集），解決檔案館人力的不足的缺陷。又如江蘇省常州市檔案館成立檔案志愿者分會，搶救破產關閉企業的檔案，承擔部分檔案展覽的陳列設計、講解以及檔案史料的研究和開發工作 [20] 。

　從以上三個方面來看，檔案信息資源公益性開發主體的協同開發機制有著極大的可行性。

　第四章 檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的構建

　基于以上相關理論的理解和對三個主要主體優劣之處的分析，本文接下來將綜合吸取三者的優勢，論述協同開發機制中三個主體各自的角色與作用。

　 圖 1

　構想的協同開發機制圖

　15 第一節 檔案館在協同開發機制中的角色與作用

　一、開發活動的組織者

　我國的《檔案法》規定，只有由國家授權的檔案館或者有關機關才能公布屬于國家所有的檔案。還有《檔案法實施辦法》規定檔案館有責任通過各種方式開發檔案資源，為社會提供檔案資源服務。因此在法律意義上，檔案館應當是開發工作的主要負責人，在協同開發機制中起到的首要作用就是開發活動的組織者。

　檔案信息資源公益性開發的基礎就在于館藏的檔案信息資源，開發活動中所要用到的資源也大多在檔案部門手中。因此，檔案館一旦了解到用戶對檔案信息的需求，就應留意館內資源，積極組織用戶和公益性機構發揮各自的特長，參與到開發活動中。

　二、用戶和公益性機構的教育者

　長期以來，檔案館受國家支持，一直在從事檔案信息資源的工作，漸漸地形成了高度的組織有序性和開發活動的專業性。雖然在現代社會中，檔案館在信息資源開發方面出現了不少不盡如人意的地方，但其專業性的基礎是不會輕易改變的。比如，在檔案信息的濃縮和提煉活動中，檔案部門不僅有經驗，還掌握了各種格式（如文摘、概要、綜述等）的編研要求。協同開發機制中的用戶和公益性組織一般不會具有如此經驗和知識儲備，所以檔案館就需要對參與協同開發機制的對象進行培訓，開展相關的理論培訓。

　三、檔案信息資源的共享者和分配者

　檔案信息資源開發中講究資源為王原則 [21] ，實踐活動告訴我們，只有依托豐富的檔案資源，才能切實提高檔案信息資源開發的整體水平。雖然不排除一部分檔案用戶和公益性機構手中有有價值的檔案的可能性，但檔案館所擁有的資源遠遠比這部分資源豐富。所以，為了更好地運行協同開發機制，檔案部門不可避免地要與用戶和公益性機構共享所有的館藏資源。另外，在協同開發機制中，另外兩個主體必然會承擔不一樣的開發責任，因此作為資源擁有者的檔案館有責任對資源進行分配，讓合適的人

　16 開發合適的資源，使檔案價值最大化。

　第二節 用戶在協同開發機制中的角色與作用

　一、 需求的體現者

　檔案信息資源產生于社會，也必然屬于全社會，開發出的檔案成果也應當由全社會共享。要想整個開發活動的意義得以實現，開發出的成果必然要滿足用戶的需求。因此，在檔案信息資源公益性開發活動中，用戶的最主要角色是需求的體現者。這一責任關乎檔案是否實現了其價值，關乎開發活動是否有意義。

　二、開發活動的參與者

　首先，雖然社會中產生的具有長期或永久價值的大部分檔案由各級各類檔案館負責管理，但依舊有部分檔案散存于小部分用戶手中。其次，用戶也是檔案的直接形成者，熟知檔案形成之時的形成環境和形成者自身的知識結構。因此，用戶有必要直接參與檔案信息資源公益性開發，提供檔案形成時的相關知識，維護檔案真實可靠性。最后，檔案用戶群體中不乏具有較強專業技能的人，可以運用專業知識對相應領域內的檔案資源進行有益的開發。

　三、開發成果的反饋者

　如上文所說，用戶是檔案開發成果的直接受益人，開發出的檔案成果是否符合用戶自身需求，需要用戶向檔案部門予以反饋。反饋活動的開展有助于開發活動的進步。

　第二節

　公益性機構在協同開發機制中的角色與作用

　一、用戶與檔案館之間的協調者

　從一定程度上來說，公益性機構的組成者是一定數量的檔案用戶，與單純的用戶

　17 距離最近。此外，由于其組織性質，具有一定的有序性，可以和當地檔案館建立長期合作關系。所以公益性機構可以在協同開發機制中充當協調者的角色，負責對用戶檔案需求進行調研，發現并協調用戶與檔案館在開發活動中的潛在或顯性矛盾。

　二、開發活動的支持者

　與受制于國家編制的各級各類檔案館不同，社會公益性機構的成員一般沒有數量限制，可以滿足協同開發活動中對人員數量的需求。另外，公益性機構一般有基金會支持，可以在開發活動中有效補充所需資金，保證開發活動的正常開展。如美國具有獨立非盈利性質的國家檔案館基金會通過募捐支持對檔案信息資源的公益性開發。

　三、開發活動的參與者

　在社會組織中，開發活動的參與者這一角色主要由各高校、研究所擔任。高校和各類研究所一直是人才的集中地，其組成者擁有專業化知識，有資格和能力對他們熟知的領域內的檔案信息資源進行開發。這一角色定位與用戶的參與有所區別，用戶的參與是以個人名義，開發出的成果由自己享有知識產權，而組織內專業人士的參與則是以組織的名義，開發出的成果一般為組織所有。

　第五章 實施協同開發機制的障礙

　時代在發展，社會處于不斷變化之中，檔案工作為了順應時代，也做了一些改變。檔案工作現在呈現出信息化、現代化的發展規律，檔案部門也在突破過去“閉關自守”的觀念，積極尋求合作，開發檔案信息資源，發展檔案事業。目前，我國的檔案信息資源公益性開發活動還面臨著開發主體單一、服務方式單一、落后用戶需求等問題，這些都與缺乏政策支持、各主體間利益協調困難、知識產權問題、專業人才缺乏等因素有關，影響著檔案信息資源公益性開發效率和進程。

　18 第一節 缺乏政策支持

　我國檔案館和社會公益性組織，如高校、研究所、圖書館等文化教育事業和志愿者組織，都分別屬于不同的管理體制內，各自為政，多頭分散領導。沒有一個統一的領導機構，也沒有統一的政策標準，檔案事業也缺乏統一規劃，嚴重影響了檔案事業整體水平的提高，阻礙了檔案部門與各機構、用戶間的交流，也增加了檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制的實施難度。檔案部門與社會上其他的公益性組織只有基層間的合作與開發，缺乏高層上的戰略指導。

　另外，檔案館是公共文化服務機構，其通過自身資源創造經濟價值的途徑十分有限，因此工作的正常開展主要依賴于國家財政撥款。雖然協同開發機制中的社會公益性組織和用戶都是自愿參加協同開發的，但總要對參與其中的人員有一定的經濟補貼，以激發他們的參與熱情。因此，檔案部門在開展協同開發機制的時候需要有大量資金的支持，這是國家撥款遠遠不能滿足的，這也是檔案部門在牽頭協同開發時的主要制約因素。

　第二節 利益協調困難

　目前，我國檔案事業實行統一領導、分級管理原則。這一體制下的檔案部門采取“局館合一”的管理形式，其日常工作的開展必然會有“行政化”的趨勢，處于政府大院中，與社會民眾間存在一堵無形的“墻”。這種情況下的檔案館缺乏對市場的敏銳度，對社會上的組織和用戶的需求了解甚微，缺乏長期的合作機制。比如檔案部門與圖書館、博物館等文化機構合作開展檔案展覽，這樣的展覽只能夠每年維持一兩次，無法形成長期的合作開發機制。在協同開發機制中檔案部門無法保持各主體間的利益均衡，沒有利益的協同開發會削弱合作方的協同意愿，進而降低參與者之間的信任度，最終造成協同開發的失敗。因此，利益協調問題也是檔案信息資源公益性開發活動中的重要制約因素。

　第三節 知識產權問題

　檔案部門依托館內豐富的館藏進行檔案信息資源公益性開發，但檔案具有其特殊

　19 性，它要求檔案館要對檔案的完整性和安全性負責。檔案大多牽扯到社會組織機構、政府部門和個人信息，往往涉及商業機密、國家機要和個人隱私，這部分信息有保密性的要求，一旦公開開發利用這部分有著知識產權的信息，必然會引起法律上的糾紛。

　知識產權具有獨占性和排他性，未經知識產權人同意或法律特別規定，其他人不得實施受知識產權專有權利控制的行為 [22] 。知識產權既是一種民事權利，也是一種私權。檔案信息資源的排他性特征極大地限制了檔案信息的傳播與共享，影響了檔案價值的最大化。此外，現代通訊技術和網絡技術的發展使各類信息都呈現出傳播快速、傳播范圍廣泛、易于復制等特點，一旦檔案部門在協同開發機制中利用了保密性要求較高的資源，這些信息就面臨著被侵犯知識產權的危險，影響協同開發機制的長期開展。

　第六章 解決協同開發機制障礙的辦法

　上文已經說到在法律上，檔案館應當是開發工作的主要負責人。協同開發機制的設立為檔案部門更加有效地開展檔案信息資源公益性開發工作提供了更多的可能性。面對以上實施協同開發機制可能會遇到的障礙因子，檔案部門應當積極采取措施為協同開發機制的實行掃除障礙?？梢酝ㄟ^高層制定政策、制定利益機制和尊重知識產權三個途徑，與社會公益性組織和檔案用戶一同促進協同開發機制更好、更快、更深入的推行。

　第一節 完善相應法規 政策

　法國現代思想家皮埃爾·卡藍默指出：“如果行動者之間的關系沒有清晰的游戲規則，就不存在合作關系。” [23] 《檔案法》和《檔案法實施辦法》只是對檔案活動中最主要的部分進行了規定和限制，沒有涉及到本文所述較為新穎的協同開發機制的有關方面。檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制涉及到社會中的方方面面，沒有一個具體的行動指南則無法保證機制的正常開展。并且，檔案部門與社會上的公益性組織只有基層間的合作與開發，缺乏高層上的戰略指導。因此相關國家部門，比如國家檔案局和管理公益性組織的民政部、國家圖書館等國家級文化機構，應當重視相關制度建設，并強化其保障作用，增進三個主體之間的交流。制度建設中可以適當放大

　20 社會公益性組織的作用，賦予公益性組織更多的權力，調節三個主體之間的關系。

　第二節 制定利益平衡機制

　在具體實施合作開發機制前，需要針對不同主體角色的利益需求，通過三方協商，共同制定主體間的利益平衡機制。不同的機構和用戶有著不同的利益需求，要以不同合作主體的利益需求為基本出發點，制定有針對性的協同開發方案，方案中要突出利益分配問題，做到互惠互利，實現共贏。比如，當涉及到的主體是社會公益組織中的高校時，檔案部門和用戶應尊重高校教育使命，為其促進教育研究提供便利，在與自己的利益發生沖突時，適當作出讓步。

　在一次協同開發中，不僅用戶需要對開發成果的價值進行反饋，還需要參與合作的三方共同對合作過程的開展情況予以反饋。需要反饋的內容主要包括一個主體對另外兩個合作主體的滿意度，對自身在合作中既得利益的滿意度，對協同開發機制內信息共享程度的滿意度等。反饋體系的建立一方面是為了在協同開發活動中及時了解各方的合作需求，及時對協同合作方案進行調整；另一方面是可以從反饋體系所反映出的問題中吸取經驗，保障下一輪的合作中不會出現相似的問題，為三大主體間進行長久合作奠定基礎。反饋體系的建立可以由具有協調者角色的公益性組織承擔，由他們成立相應項目的協同開發機制監督組，及時與各個主體聯系，掌握主體間的動態需求和協同開發進展情況，平衡主體間的利益關系。

　第三節 增強知識產權保護意識

　協同開發機制的開展是以檔案信息資源的共享為基礎的，信息的傳遞和共享要受到《知識產權法》和《著作權法》等知識產權法律法規的約束，在合法合規的范圍內開展。我國檔案法中規定，寄存在檔案館內的檔案不得在未經寄存者同意的情況下任意提供利用，這一條體現了檔案法對檔案所有者的知識產權保護，但沒有體現對合作主體之間的知識產權進行保護，這是需要進一步完善的地方。利用法律保護協同開發機制中的合作主體，有助于增強合作者之間的信任度，明確合作目標，通過合法合規的途徑獲取檔案信息資源，保障信息的利用和共享。

　此外，檔案信息資源開發前，必然會利用網絡在異地的開發主體間傳輸檔案信息

　21 資源。然而，互聯網中存在著諸如病毒、木馬、黑客等安全隱患，這必然會使傳輸于網絡中的檔案信息發生泄露、失真、知識產權被侵犯等問題。在檔案信息資源公益性開發主體協同開發機制中，就需要既要保護檔案信息資源所有者的合法知識產權，又要保證協同開發機制的有效開展。因此，各個參與主體間就需要建立一個安全的技術平臺，利用防火墻、物理隔離等先進技術對檔案信息資源的利用和開發進行控制，防止檔案信息資源的泄露和侵權現象的發生。

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