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廉政風險點排查方案
域和環節，重點排查重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用、行政審批、行政執法等方面存在的廉政風險點，確保排查工作的針對性和有效性。
三）嚴格工作程序。要按照工作方案的時間安排和工作內容要求，認真開展廉政風險點排查工作，嚴格執行工作程序，確保工作的科學性和規范性。
四）加強宣傳教育。要通過多種形式和途徑，加強廉政風險排查工作的宣傳和教育，提高全體干部職工的法律意識和廉潔意識，增強防范腐敗的自覺性和主動性。
六、工作保障
一）要加強組織領導，制定切實可行的工作方案，落實責任，確保工作的順利開展。
二）要加強宣傳教育，提高全體干部職工的法律意識和廉潔意識，增強防范腐敗的自覺性和主動性。
三）要加強督促檢查，確保工作的規范性和科學性，及時發現和解決工作中存在的問題和困難。
四）要加強信息收集和分析，及時了解本單位廉政風險點的情況，為下一步工作提供有力的支撐和保障。
關于組織開展廉潔風險點梳理排查工作的實施方案（合集5篇）
第一篇：關于組織開展廉潔風險點梳理排查工作的實施方案
關于組織開展廉潔風險點梳理排查工作的實施方案為深入貫徹落實黨的十八大精神和中共中央《建立健全懲治2013-2017年工作規劃》，進一步加強廉潔風險防控，把構建懲治和預防腐敗體系建設與經營管理工作、崗位職責履行緊密結合起來，切實加強對有限責任公司（以下簡稱“公司”）重點業務領域、重要工作環節及關鍵崗位的有效監控和規范管理，通過查找出業務工作中的廉潔風險點，針對性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設與業務之間的關聯機制，完善制度、強化監督，根據集團2014年組織開展廉潔風險點梳理排查工作的通知，制定廉潔風險點梳理排查工作方案如下：
一、總體要求
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以堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，緊緊抓住管理工作中容易滋生腐敗的關鍵崗位、核心業務、重點部位和環節，以制約和監督權力運行為核心，以經營管理工作中崗位風險控制為基礎，以完善制度、加強監督為重點，通過梳理業務工作流程、排查廉潔風險點、評定風險等級、制定防控措施，完善相關制度，逐步構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的風險防控機制。
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1.實施范圍
此次廉潔風險點梳理排查工作范圍包括：公司所屬各部門、各部門負責人；掌管人權、財權、物權、事權的關鍵崗位負責人，及其他崗位人員。為了確保公司廉潔風險排查防控工作的落實，建立公司廉潔風險排查防范工作領導小組（以下簡稱領導小組），負責組織實施、監督指導和檢查考核，并履行好其領導職責。具體組成如下：
組長：
成員：2.廉潔風險排查工作方案
由領導小組牽頭，組織填寫廉潔風險排查防控管理情況統計表，各成員安排監督所在部門開展廉潔風險點梳理排查工作。
二、主要任務、實施步驟和主辦部門
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包括繪制流程圖、排查廉潔風險點、評定風險等級、制定防控措施、確認責任主體等。主要業務工作流程圖和風險點排查分工如下：資產管理流程等運營相關由部負責；金融產品投資業務流程、集中采購流程和費用支出審批流程
由負責；投資業務流程由部牽頭負責，部、部配合完成；人事任免流程由人力資源部負責。
主辦部門：
各項工作具體實施步驟如下：
1.完善和修改工作流程圖
按以上各業務主辦部門，梳理主要工作，明確工作運行程序和權力運行軌跡，對去年的工作過程流程圖進行完善和修改。
2.全面排查廉潔風險點
各部門根據繪制的流程圖排查廉潔風險點，描述其主要表現形式，確定風險涉及部門或崗位，主要針對容易發生問題的重點領域、關鍵崗位、薄弱環節，認真查找可能發生的風險點，并如實填寫到廉潔風險點自查及防控措施登記表中。
當梳理排查廉潔風險點時，應結合公司工作實際情況，重點查找“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、及大額資金使用）方面容易產生腐敗行為的廉潔風險內容及表現形式。各部門針對本部門職能和權限情況，查找工作程序、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉潔風險內容及表現形式，并認真分析、細化風險的內容和表現形式。
3.評定風險等級
根據風險表現形式、形成原因、發生機率、可能造成的危害及影響程度等，劃分風險等級，將廉潔風險分為高、中、低三個等級。其
中：
?“高”風險。表示風險最高、危害程度最大的風險級別，涉及“三重一大”事項、人、財、物等，一旦發生問題，將產生嚴重的社會影響、經濟影響及企業聲譽影響的風險。
?“中”風險。表示風險比較高、危害程度較大的風險級別，不直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利，一旦發生問題，會在一定范圍內造成影響的風險。
?“低”風險。表示有風險、危害程度一般的風險級別，不涉及人、財、物等權力，工作內容比較公開透明的，一旦發生問題，造成影響程度較低，在單位內部通過一定手段能夠很快解決的風險。
4.制定完善防控措施
針對廉潔風險點和風險等級，依據法律法規、政策規定、規章制度、工作職責等，以加強教育、健全制度、規范執行、強化監督、嚴厲懲處等為主要內容，制定有針對性、可操作性、具體管用、切實可行的防控措施。
5.確認責任主體
根據查找出的廉潔風險點，結合工作流程、環節的具體責任人，確定各風險點的責任主體，加強監督防范，確保責任得到落實。
公司領導小組要對廉潔風險點排查工作加強指導，各相關部門要高度重視、切實組織好業務工作廉潔風險點梳理排查工作，將其作為強化廉潔風險防控機制建設的重要內容。
?。ǘφ諜z查梳理制度
針對梳理排查出的廉潔風險點及提出的防控措施，與公司相關制度進行對照檢查，梳理出制度規定未覆蓋的風險點或未涉及的防控措施，加大對風險點的監控與防范力度，促進有關制度和管理辦法的完善與執行。
主辦部門：
?。ㄈ└鶕崂砼挪榍闆r組織抽查
由綜合運營部（基于綜合運營部為負責內控審計的部門）組織對相關業務項目、人事任免事項等流程檔案資料進行抽查，檢查相關業
務流程是否按照有關制度規定執行，業務流程中廉潔風險點是否按照制度規定進行有效防控；相關制度是否覆蓋梳理出的業務流程廉潔風險點、防控措施等。抽查完成后提交抽查結果和情況報告。
主辦部門：
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針對梳理出的制度規定未覆蓋的風險點或未涉及的防控措施，根據實際工作情況對相關制度進行修訂或新訂，促進公司系統懲治和預防腐敗體系的健全完善，從而達到增強反腐倡廉建設的整體性、協調性、系統性、實效性，為公司各項業務持續發展提供有力的保障。
主辦部門：
第二篇：公司廉潔風險點排查情況
廉潔風險防控工作排查情況
公司按照集團公司關于廉潔風險防控工作部署與要求，以“注重治本、注重預防、注重制度建設”的思想為指導，切實加強組織領導，規范權力運作流程，強化重點崗位監督，自上而下對公司各個部室、車間進行風險排查，逐步建立“崗位職責清晰，履職程序規范，防控措施具體，制度機制完善”的工作體系。降低了各個崗位的監管風險和廉潔風險，有效的推動了公司各項工作健康快速發展?，F將重要崗位排查情況總結如下：
一、公司領導班子的廉潔風險點
1、重要人事任免：1）任人唯親；2）偏聽偏信；
3）德才表現掌握不準。
2、重大投資跟經營決策：
1）為謀取私利，提供虛假材料，造成“三重一大”決策失誤；
2）說情、打招呼，影響“三重一大”決策的公正性；
3）投資追風，造成決策失誤；
4）未報上級主管部門審核批準，通報并實施集體討論結果。
3、重大資金使用：1）越權審批；
2）為謀取私利，提供虛假合同資料。
二、各部門經理及重要崗位廉潔風險點
1、綜合部經理廉潔風險點
1）對日常管理工作過程監督不規范、不及時；
2）對屬下工作人員教育、監管不嚴，導致不廉潔行為出現。
3）利用職權違反規定為自己、親友提供便利、謀取私利；
4）違反財務紀律，鋪張浪費；5）違反廉潔自律規定的行為；
6）不嚴格執行干部任免有關規定，違規提拔干部。
2、發展部經理廉潔風險點
1）利用職權為本人。親友搞建設提供便利謀利，違反工程招標的相關規定，左右工程的招投標；
2）違反廉潔自律規定，接受建設單位、開發單位或施工單位吃請、賄賂；
3）不正確執行工作紀律，越權決定分管決策；
4）工程質量監督、工作檢查的管理工作；5）沒有指定明確的施工組織計劃；6）建筑企業資質審查不嚴格；
3、技術部經理廉潔風險點
1）項目建設管理、竣工驗收中監管不到位，造成資產損失；
2）設備驗收中把關不嚴，造成潛在隱患或使用壽命縮短；
3）對出具的技術資料審核不細致，出現差誤或者問題；
4）設備、物資管理不力，非正常損壞嚴重而影響正常生產；
5）不按照規定處置報廢資產，可能導致國有資產流失。
4、財務部經理廉潔風險點
1）可能違反財務管理制度，為部門、他人或對外單位，謀取私利，提供“方便”，導致不廉潔行為發生；
2）在業務環節中，可能存在資金審批計劃程序簡化，把關不嚴；
3）在業務環節中，可能存在違規改變資金用途，擴大是使用范圍；
4）可能存在履職不到位，違反財務管理制度，超越審批權限或虛報虛開現象；
5）可能存在利用職務之便，隨意套取現金、挪用、占用公款；
6）在財務管理中，把關不嚴，造成不合格發票入賬；
5、財務出納廉潔風險點
1）不按財務制度做賬，造成財實不符，盈虧不實；2）在報賬時，不按照財務管理制度辦事。
3）財務管理不規范，存在做假賬、設立“小金庫”貪污公款的情況；
4）大額資金的使用不按規定，存在廉潔風險
5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收據，空白支票等不廉潔行為；
6、營銷部經理廉潔風險點
1）出現回收貨款后不及時交回公司情況；
2）可能出現不遵守規定、怠于催收貨款導致出現呆壞賬的現象；
3）可能出現違反規定不簽訂合同或合同簽訂不嚴謹給公司造成損失的現象。
7、審計合規部經理廉潔風險點
1）沒有進行詳細的審前調查，在審計實施過程中不按編制的審計實施方案執行，工作不認真造成重大問題未發現，對審計發現的主要事實表述不清楚，規章制度運用不準確，不按規定與被審計單位核實相關審計事項，形成審計風險。
2）對單位主要負責人審計工作安排理解不到位，審計通知書和審計實施方案沒有按照正確的審計依據編制，在審計報告中，對經濟責任審計評價不當，形成的審計風險。3）內部審計制度不夠完善，使用內部審計人員判斷問題缺少依據，獲取正確審計意見的難度增加，形成審計風險。
4）收受被審計部門的賄賂、接受宴請或消費活動，造成審計過程把關不嚴，形成審計風險
5）審計工作保密制度落實不嚴，導致審計工作事項泄密，開成審計風險。
6）業務素質不高及工作經驗不足，導致的審計風險。
8、生產部經理廉潔風險點
1）在車間行政管理中，員工績效考核、員工培訓、干部提升等，均需提出具體意見，2）不遵守決策程序，可能發生一個人說了算，獨斷專行的武斷行為，導致決策失誤而造成重大損失。
3）
9、品管中心廉潔風險點
1）工作不認真造成重大質量問題，形成質量風險
2）質量檢驗人員收受供應商的賄賂、接受宴請或消費活動，造成質量檢驗過程把關不嚴，導致質量風險；
3）工作人員專業水平不高及工作經驗不足，導致的質量風險
第三篇：崗位廉潔風險點排查是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作
崗位廉潔風險點排查
是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作新華網
發展論壇
出塵不染
崗位廉潔風險點排查是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作的一種新的載體和途徑。如何落實防范措施，才是真正的目的。
1、領導帶頭親自抓，落實責任是關鍵。要通過領導班子的嚴以律已，以身作則，達到“其身正、不令自行”的良好效果。一是領導要帶頭排查自身的風險點，查找自己的風險點，來帶動大家拋開顧慮，深入排查。二是成立廉潔風險點排查工作領導小組。做到了一把手負總責，一級抓一級，層層抓落實，做到權責統一，責任到人、到每一個部位，明確排查的時限，公開職權目錄，使排查工作有的放矢。三是領導要帶頭制定防控措施。
2、做好日常宣傳教育，事前預防是基礎。廉潔風險防范重在日常教育，利用廉潔風險排查活動為載體，增強日常教育的滲透力。在制度建設上，設立基層廉潔教育活動工作臺帳，制定工作規劃，完善工作制度。堅持每月一次黨員干部廉潔自律學習活動會議，寓教于文，寓教于樂；啟發引導干部職工在潛移默化中提升思想境界，以高尚的道德修養和心里素質，提高廉潔風險防控的能力。
3、完善和修訂制度，推進依法依規辦事是保證，從制度上有效降低腐敗的風險。
?。ň赣羁h紀檢委宣教室
陳漢國）
第四篇：開展廉政風險點排查工作匯報
我處認真開展廉政風險點排查工作
為進一步加強反腐倡廉力度，確實做好就業再就業與失業保險工作，我處積極開展廉政崗位風險排查，取得了顯著的效果。
一是通過開展有針對性的崗位廉政教育活動，使全體工作人員進一步明確崗位職責，從根本上轉變工作作風，提高工作效率和服務水平，不斷強化廉政意識，提高抵御風險的能力，做到公正廉潔。
二是按照“明確崗位職責、查找崗位風險點、梳理教育內容、設計崗位教案、落實教育措施”的要求狠抓落實。通過崗位廉政教育，進一步建立健全各項制度，把崗位廉政教育貫穿于就業再就業和失業保險的各項工作中。
三是要把推進內控機制建設、加強廉政風險防范工作作為黨風廉政建設重中之重，從思想上充分認識推進內控機制建設、加強廉政風險防范工作的重要性。我處通過摸底調查、查找崗位廉政風險點，對查找出的廉政風險點進行綜合分析，制定防范措施。
四是緊緊圍繞“思想道德、崗位職責、業務流程、體制機制和外部環境”等可能發生腐敗行為的重要環節，采取自己找、領導審、民主評的方式開展自查自析活動，對查找出的風險點由領導班子進行嚴格審查、閱批簽字。
二0一0年十一月二十五日
第五篇：關于開展廉政風險點排查和自查自糾
關于開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作情況小結
省國土資源廳監察室：
為扎實推進全市國土資源系統懲治和預防腐敗體系建設加大從源頭上預防腐敗工作力度，全面提升全市國土資源系統干部隊伍的廉政風險防范意識，根據省國土資源廳《關于印發<2011年安徽省國土資源系統開展“兩整治一改革”專項行動工作要點>的通知》精神要求，我局在全系統內開展了廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，現將有關情況報告如下:一、領導高度重視、細化責任目標
我局黨組高度重視廉政風險點排查和自查自糾
“回頭看”工作，將廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作與當前中心工作、機關作風建設、效能建設、規范權力運行、推行政務公開等工作有機結合起來，對廉政風險點排查和自查自糾
“回頭看”工作任務進行再次細化分解，明確了領導責任，將工作目標細化到每一位領導、每一個科（股、所）室和直屬單位，做到了任務明確，責任到人。
二、全面宣傳發動、思想認識再深入
省廳“兩整治一改革”專項行動工作要點下發后，我局立即行動，于4月13日召開機關各科室負責人、各縣、市局分管領導和“兩整治一改革”領導小組成員、各直屬單位負責人參加的“兩整治一改革”專項行動工作會議。會上認真學習了省國土資源廳《關于印發<2011年安徽省國土資源系統開展“兩整治一改革”專項行動工作要點>的通知》精神，總結回顧了前期工作開展情況，對今年“兩整治一改革”專項行動做了全面部署，特別指出：當前開展的廉政風險點排查“回頭看”工作，是今年“兩整治一改革”工作重中之重，要引起各級領導高度重視，切實負責，再次把廉政風險點找準、排實。會議結束后，各縣、市局行動迅速，如期開展了此項工作。
在思想認識再深入方面，我們著重抓了三個方面的工作。一是講清廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，是針對每個部門、每個崗位，而不是針對每個人；講清排查出的廉政風險點是為了加強防范，而不是抓辮子，目的是加以整改；講清要認真排查，不馬虎走過場的道理。二是要高度落實責任，注重實效，各級領導和部門負責人要看好自己的門，管好自己的人，全面掌握本部門查找評估風險點的情況，對特殊崗位人員、風險崗位人員、平時容易出問題的重點人員予以特別關注，堅持將問題早發現、早解決，真正建立起全面的廉政防線。三是加強警示教育，利用我局開發區分局原局長袁麗萍、原副局長花瑞南受賄違法案例，進行全面剖析，認真座談討論，接受教訓，起到警示教育作用。
通過再動員、再宣傳、再學習，進一步認清了形勢，澄清了模糊認識，明確了任務，統一了思想，提高了認識。同志們一致認為：開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，是規范機關工作人員
依法行政，預防職務犯罪和腐敗行為的重要舉措。大家表示：一定要進一步增強責任感和緊迫感，以一絲不茍、認真負責任的態度積極認真地開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，完成“兩整治一改革”專項行動各項工作任務。
三、加強監督，整體推進
為了扎實有效地做好廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，及時掌握了解各單位工作進展情況，我局于4月20日至4月22日，采取聽匯報、看資料、召開座談會等形式，對所屬6個縣、市局開展的廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作進行了督查。督查中進行了再動員、再宣傳。講清廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作的重大意義和現實意義，對疑難問題進行了現場講解和指導。通過檢查，及時掌握了各單位進展情況，解決了存在的問題，做到了全面推進，從而形成了全局一盤棋，上下聯動，達到了互相學習、互相交流、互相促進、共同提高、整體推進的目的。
四、深入排查風險、問題查擺再透徹
根據省廳開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作的要求，我局再次采取“自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定”的方式，圍繞規范權力運行，以工作流程為線、工作崗位為點，審視分析前期排查存在的問題，看廉政風險點找得準不準、全不全、實不實，防控措施是否有針對性和操作性。同時，按照自查自糾工作的要求，對照廉政準則和部黨組“五項禁令”，深入查找思想、工作、作風等方面不適應、不符合的問題，主動整改。從“三重一大”、土地審批、土地出讓、土地補償、土地治理、礦業權審批、礦業權出讓、國土資源執法、人事、財務、地籍制度管理等程序入手，再次分級深入進行地毯式排查，堅決做到查準、查清、查全、查透，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。局班子成員率先垂范，帶頭查找，全局干部職工積極參與，通過再次排查廉政風險點，經歸類梳理，報黨組審定后，我局共排查出廉政風險點277條，（一級30條，二級143條，三級104條），制定防控措施337條。其中市局領導班子執行“三重一大”廉政風險點8條（一級5條，二級3條），制定防控措
施8條；機關各科室廉政風險點55條（一級9條，二級42條，三級4條），制定防控措施65條；各直屬單位廉政風險點15條，（一級2條，二級10條，三級3條），制定防控措施20條；全局各工作人員崗位風險點199條（一級14條，二級88條，三級97條），制定防控措施244條。（班子、機關各科室廉政風險點排查詳情見附表）。
五、自查自糾，切實整改
通過對廉政風險點排查“回頭看”情況的歸類梳理，各單位進行了認真分析評估，局班子、科（股、所）室、本人對照業務流程、工作程序和各項法規制度，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，以土地出讓、礦業權審批、地質災害治理、土地執法、土地綜合整治項目管理、登記發證、征地補償安置、預算和財務管理、干部選拔任用等為重點。制定了前期預防、中期監控和后期處置等防范措施，努力建立健全廉政風險防控機制。市局機關，直屬單位，科室及工作人員，各縣、市局，各分局領導班子“三重一大”報市局監察室備案。各縣、市局股、所、室全體工作人員廉政風險點自行備案。做到邊排查、邊分析、邊整改，真正使廉政風險防范管理工作在反腐倡廉建設中發揮重要作用。
六、存在問題及下步工作安排
在廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作中，我們雖然做了大量細致地工作，取得了一定成效，但還有極少數同志存在認識上的偏差；極個別同志因公出差未進行廉政風險點排查等問題。針對存在的問題，下一步，我們將做好以下工作：一是進一步加強宣傳教育，提高認識；二是極少數同志返還崗位后，補缺補差；三是按照省廳下發的“兩整治一改革”專項行動工作要點要求，針對廉政風險點和自查自糾“回頭看”工作中制定的防控措施，完善一批制度，圍繞土地礦業權審批、出讓，國土資源行政執法，干部人事、財務管理，中介機構監管等方面，制定出臺一批制度，建立反腐倡廉長效機制。積極做好土地招拍掛、礦業權審批出讓制度執行情況的清理檢查。進一步加大執法監察、土地整治、黨風廉政建設責任制管理工作和違紀違法案件查處的力度。
二〇一一年四月二十八日
廉政風險排查實施方案
背景
為推進全面從嚴治黨，加強廉政建設，避免和懲治腐敗現象的發生，各級企事業單位應加強廉政風險排查工作。本文擬就廉政風險排查實施方案進行討論。
何為廉政風險排查
廉政風險排查，指對因管理、制度等方面缺陷而可能導致的貪污、受賄等違法行為的發生的排查。廉政風險排查是建立完善風險控制體系的必要步驟，是企事業單位建設風清氣正、廉政棟梁的基礎。
實施方案
一、明確責任
各級單位應本著“上級組織、單位落實、責任到人”的統一思想，實現全面覆蓋和全員參與。明確廉政工作責任人和排查工作依據、流程，自上而下落實管理責任。
二、制定排查程序
排查工作應有條不紊的進行，程序應包括：確定排查對象、制定具體方案、制定工作計劃、組建工作人員、實施現場檢查、形成風險報告、制定整改計劃、勸阻違紀行為等步驟。
三、確定排查對象范圍
排查應按照單位內外部門、工作流程、人員等方面劃分，明確具體排查范疇和主要工作重點，從而確保排查工作的全面性、針對性。
四、完善排查工具與方法
排查應結合“五查”（即查崗、查賬、查事、查效、查異），逐一對單位制度和流程進行檢查，建立治理的法規制度、完善內部控制體系，完善紀檢監察制度。在排查工具上，可選用風險評估模型、調查問卷等對風險進行評估。
五、整改與勸退
一旦發現風險隱患，單位應及時制定整改措施并執行，做到“立查立改”，并及時勸退不符合條件的人員，不留“閑人”，不給腐敗分子留空子。
結語
廉政風險排查是建立完善風險控制體系的必要步驟，有利于規范各級單位的管理流程，加強內部控制，遏制腐敗行為的發生。作為企事業單位的領導者和從業人員，我們應秉承反腐倡廉的優良傳統和價值觀，充分認識和重視廉政風險排查的重要性，扎實抓好廉政工作，共同推進全面從嚴治黨，構建清廉的企業環境。
廉政風險點排查和防控措施
為認真貫徹落實黨風廉政建設各項規定，扎實有效開展廉政風險點排查管控，從源頭上預防腐敗和不正之風，****集團大力開展廉政風險點排查，并制定防控措施如下：
一、人力資源
風險點：
1、違反規定，將不符合錄用條件的人員列入錄用名單。
2、引進有裙帶關系人員，或替他人說情、打招呼安排有裙帶關系人員工作。
3、在人員競崗、職務調整、評優評先時弄虛作假，違反決策議事規則選人用人。
4、對于薪酬發放中有變動的，以及根據考勤和績效考核增減的，沒有嚴格把關。
防控措施：
1、公開人員招聘程序和信息，建立崗位競爭機制，人
員晉
升、待遇提升一律公開競崗。2、各個環節的工作均要二個以上共同參與，并經部門負責人、分管領導及集團領導層層審批。
3、嚴格執行“三重一大”事前報備和集體研究制度。
4、加強績效考核牽頭部門和人事的對接，加強人事與財務部門的相互監督機制。
二、財務資產
風險點：
1、資金入賬：坐收坐支、截留、私設小金庫，設置賬外賬、公款私存或私分公款。
2、資金支付：違反財務管理制度，資金審批費用報銷把關不嚴、違規支付。
3、資產核銷：未按審批程序沖銷資產賬目，導致國有資產流失。
4、付款結算，不依照合同規定的擅自決定支付金額。
防控措施：
1、嚴格實行財務收支兩條線管理。2、嚴格執行現金管
理制度，財務部門自下而上開展定期或不定期核查。
3、嚴格執行往來賬核銷制度，賬目核銷嚴格按規定執
行。
4、財務部門備份相關合同，熟知合同有關價格和付款方式，對報批的付款資金多崗位審核把關。
5、嚴格內控制度和明細的崗位職責，加強財務公開制度，將各項經費支出情況及時張貼公示欄，以便職工監督。
三、投資融資
風險點：
1、計劃風險。集團年度融資計劃不周全，導致決策失誤，造成年度資金過?；蚨倘?。
2、業務風險。對接金融機構洽談業務時，缺失工作責任心或工作能力不足，擬定不合理的融資方案；融資過程中未按規定通過第三方中介機構促成融資業務。
3、審批風險。融資制度不健全，崗位職責不明確，未按照嚴謹的審批流程實行層層把關。4、還款風險。融資部門監督不力，督促還款不及時，致使財務部門未及時進行還本付息，形成不良記錄，嚴重影響公司信譽。
5、檔案風險。未按規定完成檔案的收集、整理、保管、歸檔、移交等工作，造成融資資料的缺失及損壞；未遵守保密法，導致融資機密資料外泄。
防控措施：
1、成立集團融資內部決策機構，并擬定融資計劃上報決策機構討論。
2、切實加強職業道德和廉潔從業教育；審慎確定合作中介機構，履行相關規定。
3、制定完善的融資管理制度，制定嚴格的融資復核審批制度，嚴格按照規定的融資準入成本要求執行；履行“三重一大”事項集體決策；明確崗位責任制，設定崗位權限。
4、每筆融資需制定還本付息計劃表，建立融資臺賬，每月做好計劃安排，及時督促本息償還；因工作疏忽，還本付息不及時造成集團不良信用影響的，根據集團管理制度對其進行相應處罰。5、對每項入檔的融資資料要簽字審核，做好資料的移交工作，查閱或借閱融資檔案必須履行借閱手續。
四、招標投標
風險點:1、招標形式不合法的風險，必須招標而不招標，公開
招標而采用邀請招標。
2、人為干預風險，人情標、領導打招標、近親屬參加。
3、招標信息和標底泄露風險。
4、投標人串標、圍標風險。
5、定標風險，違法確定中標人。
6、合同談判風險，合同與招投標文件不一致、對方遲延或不簽訂合同。
防控措施：
1、嚴格執行招投標的相關管理規定，不得將必須進行招標的項目化整為零、肢解、轉移或以其他任何方式、任何理由隱瞞、規避招標。除法律法規規定的情形且經批準外,一律采取公開招標的形式。2、采用公開招標方式，必須縣級以上公共平臺上發布招標信息，隨從從專家庫里抽取的專家評委，招標結果在平臺上公示，全程公開透明。
3、做好集團負責招投標業務人員和招標代理機構的保密培訓工作，加強對保密信息的管理，控制涉密人員范圍,對重要招標，對涉密人員采取必要的監控措施。
4、在招標文件中對串標、圍標做出禁止性規定，嚴格資格審查，對投標單位資質證書、人員資格證明文件等要求提交原件進行核對。
5、招標人不得設置不合理的條件排斥潛在投標人，公開招標的施工項目須設置招標限價。中標候選人均由評標委員會按中標順序推薦。
6、合同與招投標文件專人負責，完善合同審批程序，嚴格在招投法規定的期限前簽訂合同，遲延簽訂合同的，按照規定沒收其投標保證金，并與其他中標候選人簽訂合同。
五、采購保障
風險點：
1、采購過程中，未實行公開、公平、公正原則。2、采購行為弄虛作假，采購商品以次充好、存在質量問題。
3、商品采購數量和驗收數量不符。
4、接受供貨商給予的銷售回扣或銷售提成。
5、合同執行過程中，故意設置障礙吃拿卡要。
防控措施:1、公開采購信息，詢價、比價采購過程做到公開、公
平、公正。
2、提高供應商準入門檻，與大型商超、縣級以上區域代理商合作采購；選擇采購一線品牌商品，保證商品質量;加強出入庫驗收管理。
3、增加“源頭采購、工廠采購、網上采購、異地采購”比例。
4、與供應商簽定廉潔承諾書，約定違反承諾處罰條例。
5、負責人加強采購信息保密管理；合同履約執行過程監督管理。
6、加強采購人員的法律、法制教育宣傳，筑牢廉潔自律道德防線。六、項目建設
風險點：
1、施工單位申報的工程量審核不嚴，存在弄虛作假。
2、不按項目完成的實際單價或工程量辦理結算資料，辦理結算時不講程序，不完善相關手續。
3、不按規定行使設計變更和經濟簽證。
4、在日常檢查或工程驗收時，不堅持原則，不按規范進行檢查、驗收。
5、向施工單位推薦與己有利益關系的相關單位，默許、縱容施工單位違法分包轉包等行為。
6、對監理管理不到位，對監理單位不良行為視而不見。
7、在招投標工作中，肢解發包，規避項目招投標等行為。
防控措施：
1、按照工程項目承包施工合同及計量管理辦法進行計量結
算，做到實事求是，嚴格按照規定程序辦理。2、在結算時，要廉潔自律，提高遵紀守規的自覺性，嚴格按結算相關辦法執行。
3、在辦理設計變更及經濟簽證前，要進行必要性論證，過程中按照規定對單價及工作量嚴格審核把關。
4、嚴格執行工程建設程序及技術規范，加強過程檢查和結果驗收。
5、加強思想政治、法制教育，嚴禁向施工單位推薦勞
務、材料供應單位，杜絕違法分包轉包。
6、嚴格執行工程監理規范，加強監理單位人員思想教育、規范日常管理行為。
7、強化招投標法律法規的學習和宣傳，規范招標方式運用。
關于廉政風險防范管理工作的實施方案
為深入貫徹落實黨的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《中國共產黨黨內監督條例（試行）》等相關規定，有效預防和減少黨員干部、主要管理人員在各自工作期間或日?；顒又谐霈F違紀違法問題的可能性，更好的拓展從源頭上防治腐敗工作領域，切實增強預防腐敗工作實效，健全預防腐敗工作長效機制，扎實推進公司懲治和預防腐敗體系建設，現就加強廉政風險防控機制建設制定如下實施方案：
一、充分認識開展廉政風險防范管理工作的重大意義
廉政風險是指黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性。廉政風險防范管理是把現代管理科學中的風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，以有效防范或及時化解為核心內容，通過采取前期預防、中期監控、后期處理等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。開展廉政風險防范管理是黨風廉政建設工作的創新舉措，具有比較強的可操作性，能夠實現關口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，有利于掌握反腐倡廉建設主動權、增強預見性，把我黨在十七大提出的“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求落到實處，真正做到用制度管權、管人、管事。
二、工作目標和實施對象
按照中紀委十七屆五次全會提出的關于廉政風險防控機制建設的構想，以制約和監督權力為核心，以規范行業行為為主要內容，以促進黨員干部廉潔辦事為目的；通過認真落實查找、評估、防范、管理考核四個環節的工作措施，使每個部門（項目、廠、分公司）和每個崗位更加透明，工作更加規范，大力推進公司懲治和預防腐敗體系各項工作任務落實，建立起教育在先、制度制約、監督及時的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局，為企業又好又快健康發展提供堅強的政治和紀律保障。實施對象是公司各部門（項目、廠、分公司）及其全體黨員干部，重點是各級領導班子成員、全體中層領導干部和管理人、財、物的重點部室人員。
三、廉政風險防范管理的程序和預防措施
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廉政風險防范管理工作以年度為周期，分為計劃、執行、考核、修正四個階段。
1、計劃。根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預防、監控和處置為手段，制定工作措施。
2、執行。針對不同風險，實施計劃階段制定的工作措施，通過前期預防、中期監控和后期處置，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。
3、考核。在執行過程中和執行之后，按照廉政風險防范管理的考核標準，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對落實情況進行檢查考核。
4、修正。根據考核結果，糾正存在問題，總結經驗，完善工作措施，修正風險內容，啟動下一個防范周期。
?。ǘ╊A防措施
針對查找的廉政風險點，采取前期預防、中期監控、和后期處置等措施，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。
1、前期預防措施。主要是綜合運用各種手段，主動防范思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。
2、中期監控機制。通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。
3、后期處置辦法。通過警示提醒、誡免糾錯、責令整改和組織處理等手段，對存在風險表現的個人進行告誡或責任追究，防止可能出現或正在演化的腐敗問題的發生。
四、廉政風險防范管理的工作步驟
全面推行“廉政與履職風險點防范機制”建設工作，涉及面廣、任務重、時間緊、要求高，公司各部門（項目、廠、分公司）要認真按照公司黨委的統一部署和要求，結合實際，認真抓好每個階段工作任務的落實，重點抓好廉政風險點排查、廉政風險評估定級、廉政風險防范和廉政風險管理考核四個環節的工作，確保取得實實在在的效果。
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廉政風險點排查
公司各部室（項目、廠、分公司）要采取“自己查、大家提、領導點、組織議、集體定”等形式，在對本部門廉政風險點進行認真排查的同時，切實督促抓好黨員干部個人廉政風險點的排查工作，著重從部室（項目、廠、分公司）、崗位和個人三個層面展開。其中，個人廉政風險點，要在個人自查的基礎上，通過上級為下級點、下級為上級提、同事之間互相找等方式進行完善，經組織生活會集體討論后確定；部室（項目、廠、分公司）和崗位廉政風險點，在個人及部室自查的基礎上，依據風險多少、權力重要程度等要素，經支部會議研究確定。具體查找的重點為：
1、部室（項目、廠、分公司）廉政風險。結合各自工作職能及業務流程特點，著重從工作規范、內部管理、制度建設、監管措施等方面查找可能出現的廉政風險。
2、崗位廉政風險。對領導崗位，重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風險；對各科室、基層單位負責人的崗位，重點針對各自的管理范圍、工作流程、審批權限等環節，查找在履行自我崗位職責、行使對內、對外管理權限等過程中存在的廉政風險；對其他崗位，則主要對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉政風險。
3、個人廉政風險。個人廉政風險的排查，以《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和各自的工作職責為依據，認真查找個人廉政風險點，如是否利用職權和職務上的影響謀取不正當利益和為親屬及身邊工作人員謀取利益等。
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廉政風險評估定級
廉政風險點確定以后，各部室（項目、廠、分公司）及黨員干部個人要對廉政風險情況進行逐項分析，在確保廉政與履職風險點查找質量的基礎上，及時組織對每個風險崗位查找出的風險點進行風險等級評定，以便有的放矢采取針對性措施進行有效防范，風險等級的評定應根據可能發生風險的高低程度進行評定。具體為：
?。?）一級風險評定標準。凡是容易造成嚴重違紀違法行為的廉政與履職風險點，而容易被司法機關追究刑事責任的，均應評定為“一級風險”。
?。?）二級風險評定標準。凡是容易造成一般違規違紀行為的廉政與履職風險點，而容易受到內部責任追究，被黨政紀處分的，均應評定為“二級風險”。
?。?）三級風險評定標準。凡是容易造成輕微違規違紀行為的廉政與履職風險點，而容易受到內部責任追究，被通報批評、誡勉或提醒談話的，均應評定為“三級風險”。
公司黨委、紀委要負責抓好黨員干部個人風險點的等級把關審定工作，對避重就輕、級別確定不準確的廉政風險點要重新評估定級。
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廉政風險防范
公司各部室（項目、廠、分公司）及黨員干部個人要針對排查出的廉政風險，找準風險根源，制定防控措施，個人同時要做出廉政風險防控承諾，有針對性地自覺加強廉政風險防范，建立起教育、制度、監督并重的廉政風險防控機制。重點抓好以下幾方面的工作：
1、完善工作規范。針對存在的突出問題，科學確定崗位工作內容、工作程序、工作標準、工作要求，使每一項工作都有章可循。
2、健全管理制度。針對暴露出的管理問題，剖析原因，查漏補缺，完善制度，努力形成制度化、規范化管理的長效機制。
3、落實防范責任。領導干部廉政風險，單位“一把手”是主要責任人，承擔管理、監管責任；公司各部室（項目、廠、分公司）及一般黨員干部廉政風險，分管領導是主要責任人，承擔管理、監管責任。紀委負責對公司各部室（項目、廠、分公司）廉政風險、崗位廉政風險和個人廉政風險防控措施的落實情況進行全程監督。
4、強化預警機制。加強工作研究，強化日常監督，對因防控措施落實不力，極有可能出現問題的風險點，要事先采取預警措施，做到事先教育、事中監督、事后追責。對出現的苗頭性、傾向性問題，視情節嚴重程度，對相關責任人實施警示訓誡。
5、認真公示備案。對于確定的廉政風險點，公司各部室（項目、廠、分公司）要定期將廉政風險防控信息、針對風險點建立健全的相關制度在適當范圍內予以公示，交公司紀委備案，并接受監督。
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廉政風險管理考核
經風險等級評定，對評為一、二級風險點，公司黨委、紀委要進行重點監控，力求發現苗子及時處理，杜絕此類風險的產生。對評為三級風險點，公司紀委和各支部要加強監控，實行各部室（項目、廠、分公司）內部相互監督，定期評查。公司紀委要建立廉政風險季度檢查制度，重點對風險防范承諾、防控措施落實情況進行監督檢查。同時，將公司各部室（項
目、廠、分公司）廉政風險防控工作開展情況納入年度目標責任考核，實行日常檢查與半年、年終考核相結合。檢查考核結果將綜合運用于公司各部室（項目、廠、分公司）年終考核及黨員干部的選拔、任用、考核等工作中，并實行檢查考核結果反饋通報制度，將發現的存在問題以書面形式下達整改通知，督促限期整改。
五、工作要求
開展“廉政與履職風險點防范機制”建設工作，是加強黨風廉政建設的需要；是進一步將監督關口前移，從源頭上有效預防職務犯罪和不廉潔行為的發生，最大限度降低廉政與履職風險的需要。
?。ㄒ唬┨岣咚枷胝J識。
各部室（項目、廠、分公司）要通過積極開展多種形式的宣傳教育活動，使參與這次防范的重點部門的全體干部職工都能夠從思想上充分認識到開展“廉政與履職風險點防范機制”建設工作，是關心、愛護和保護每一個干部職工的一項重要舉措。通過深入廣泛的宣傳發動，真正把大家思想統一起來、發動起來，以思想上的高度統一促進行動上的高度一致，為切實抓好這項工作打下堅實的思想基礎。
?。ǘ┘訌娊M織領導。
各部室（項目、廠、分公司）一定要增強政治意識、責任意識、大局意識和緊迫意識，切實把全面推行“廉政與履職風險點防范機制”建設工作，作為一項重要任務來抓，嚴格按照《實施方案》統一部署和要求，將不同階段的具體工作任務，細化量化、層層分解，明確工作職責，做到一級抓一級，層層抓落實，形成整體工作合力。
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務求工作實效。
各部室（項目、廠、分公司）在查找風險點和制定防范措施工作中，要堅持每人有明確的崗位，每個崗位有明確的職責，每個崗位職責有風險點的認定，每個風險點有具體扎實的防范措施，要加強對防范措施的落實。公司紀委平時要堅持規范化、制度化的檢查、督察和考核，加大監督檢查與考核驗收的力度，科學、綜合地運用效果評定與結果，確保這項工作取得實實在在的效果。
崗位廉政風險防范承諾表
單位（蓋章）：
填表日期：
年
月
日
姓
名
崗位工
作職責
崗位（職務）
崗位潛在廉政風險
廉政風險防范承諾
承諾人：
廉政風險點排查防控工作方案
1.前言
廉政風險點排查防控工作是組織機構對潛在廉政風險點進行調查、識別、分析和控制的過程。有效的廉政風險點排查防控工作有助于預防腐敗行為的發生，保護組織機構的利益，提升組織的聲譽。本文將結合實際情況，提出一份完整的廉政風險點排查防控工作方案，旨在幫助組織機構建立有效的廉政風險點排查防控機制。
2.管理體系建設
2.1廉政風險點排查防控組織架構
建立廉政風險點排查防控工作組織架構，明確對廉政風險點排查防控工作負責的部門或崗位，確保工作的專業化、有序化。
2.2廉政風險點排查防控工作責任制
通過制定廉政風險點排查防控工作責任制，明確責任主體，強化責任意識，確保每個人都對廉政風險點排查防控工作負責。
3.廉政風險點排查防控工作流程
3.1信息采集和分析
建立健全的信息采集和統計分析機制，收集組織機構員工、管理人員、業務合作方等相關信息，通過數據挖掘和統計分析，發現廉政風險點。
3.2風險評估和分類
對收集到的廉政風險點進行評估和分類，根據風險程度和影響程度，將廉政風險點分為高、中、低三個等級，并制定相應的風險防控策略。
3.3風險控制和防范
針對不同等級的廉政風險點，制定相應的風險控制和防范措施。對于高風險點，要采取更嚴格的管理措施，加強監督和檢查；對于中低風險點，要建立完善的制度和流程，預防風險的發生。
3.4風險監控和反饋
建立廉政風險點排查防控工作的監控機制，定期對廉政風險點進行跟蹤和監測，及時發現潛在風險，及時采取預防和處理措施。同時，建立廉政風險點排查防控工作的反饋機制，及時向相關責任人反饋工作進展情況。
4.廉政風險點的排查方法
4.1數據分析
通過對組織機構的各項數據進行分析，發現異常數據或存在風險的指標，對數據進行全面審計和比對，識別廉政風險點。
4.2調查問卷
采用調查問卷的方式，對組織機構的員工、管理人員進行社會背景、財務狀況、工作紀律等方面的調查，發現潛在的廉政風險點。
4.3現場檢查
通過對組織機構的各個職能部門、辦事地點等進行實地檢查，發現存在的廉政風險點，包括職務濫用、權力尋租等行為。
5.廉政風險點的防控措施
5.1加強組織機構建設
建立健全的組織機構制度，明確各部門和崗位的職責，健全內部控制機制，推行有效的內部審計制度。
5.2完善制度和流程
建立和完善制度和流程，包括審批流程、經費管理制度、人事管理制度等，確保流程的透明化、規范化。
5.3強化人員培訓和管理
加強對組織機構員工的廉政教育和培訓，提高員工廉政意識和職業道德水平。同時，加強對員工的考核和管理，發現違紀違法行為及時處理。
5.4建立監督和檢查機制
建立監督和檢查機制，加大對廉政風險點的監督和檢查力度，對發現的問題逐一追責，形成風險的震懾力。
5.5強化紀律和懲戒
加強對違反組織機構的廉政紀律的處罰力度，形成嚴明的紀律懲戒機制，對違紀行為予以嚴肅處理。
6.廉政風險點排查防控工作的保障措施
6.1信息化支持
利用信息化手段，建立和完善廉政風險點排查防控的信息管理系統，提高信息的采集、分析和共享效率。
6.2多方合作
加強與相關部門、業務合作方的合作，建立信息共享機制，共同防范廉政風險點的發生。
6.3審計監督
建立健全的審計監督機制，定期對組織機構進行審計，發現潛在廉政風險點。
7.結束語
廉政風險點排查防控工作是組織機構保護自身利益和聲譽的重要工作。組織機構應加強廉政風險點排查防控工作的意識，完善工作機制和流程，通過加強組織機構建設、完善制度和流程、加強人員培訓和管理、建立監督和檢查機制等措施，有效防范廉政風險點的發生。通過本方案的實施，可以提升組織機構的風險防控能力，保證組織機構的廉政風險點排查防控工作的順利進行。
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