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法律盡職調查文件清單
致：廣東 XX 儲能科技有限公司
北京 XX 新能源投資股份有限公司對廣東 XX 儲能科技有限公司（以下簡稱“貴司”或“目標公司”）進行法律盡職調查。以下是一份以 2016 6 年 年 2 2 月 月 2 22 日為基準日的法律盡職調查初步文件清單，藉以向目標公司索取文件，供本公司審閱。感謝配合！
本次盡職調查的范圍為目標公司及其全部子公司。以下清單內容如無特別針對性，貴司及貴司子公司均應依照提供資料,如無相應資料,則請表示為“無”,若該資料情況對公司不適用,則請表示為“不適用”。所有文件復印件均請公司加蓋公章。
文件名稱
備注及問題
提供情況
1. 公司 的主體資格
1.1 工商行政主管部門頒發的《營業執照》正、副本 請提供設立、歷次變更及最新版本。最新版本的請確保通過工商年檢并由工商部行政主管部門加蓋年檢章。如已“三證合一”，請提供“三證合一”的證照。
√ 1.2 質量技術監督主管部門頒發的《組織機構代碼證》正、副本
√ 1.3 國稅主管部門頒發的《國稅登記證》正、副本 國地稅合一的，提供國地稅部門共同頒發的稅務登記證即可 √ 1.4 地稅主管部門頒發的《地稅登記證》正、副本 √ 1.5 人民銀行頒發的《開戶許可證》、《信用機構代碼證》及貸款卡
√ 1.6 人力資源與社會保障主管部門頒發的《社會保險登記證》（正副本）
無 1.7 住房公積金主管部門頒發的住房公積金登記證明
不適用 1.8 統計主管部門頒發的《統計登記證》
不適用 1.9 公司現行有效之章程及章程修正案
√ 2. 公司 的設立及 歷史沿革情況
2.1 公司自成立以來所有工商機關的檔案資料復印件 請提供并加蓋工商檔案查詢章的全部公司檔案原件一份 √
文件名稱
備注及問題
提供情況
2.2 公司設立時所涉及的文件，包括但不限于公司章程、驗資報告、設立時之政府批準文件（如有）等
√ 2.3 公司設立后歷次股權轉讓/增資減資前后所涉及的文件，包括但不限于股權轉讓協議及補充協議（如有）、增資/減資協議及補充協議（如有）或決議、驗資報告等
√ 2.4 所有已發生變更但尚未錄入工商內檔之上述未提及的變更情況及其有關的資料（包括但不限于公司設立后歷次董事會、監事會、高級管理人員、章程、地址、名稱等的變更情況）
√ 3. 公司 結構、 股東 及實際控制人 的基本情況
3.1
公司股權結構圖以及各股東、實際控制人的背景情況介紹
√ 3.2
公司股東是否有其他單位任職的詳細說明及勞動合同
√ 3.3
公司股東所持公司股權的質押、查封、信托等權利限制情況及相關文件
無 3.4
是否存在下列文件情況的說明：
?。?）公司股東與其他方簽署的涉及股東權利行使事項的文件； （2）與股份發行/轉讓以及董事間協議有關的董事決議； （3）與優先購買權和期權相關的資料和協議；
無 3.5
公司股東與其他方簽署的涉及股東權利行使事項的文件
無 4. 公司組織機構及規范運作
4.1 公司組織機構圖 用樹狀圖形列明公司股東會、董事會（及專門委員會）、監事會、經營管理機構及下設各部門 √ 4.2 公司各部門職能簡介（包括但不限于計劃部、綜合管理部、設備管理部、工程管理部、財務審計部）
√ 4.3 公司是否存在經營權托管的說明
不適用 4.4 公司近三年全部股東決定、董事會、監事會的會議記錄、會議議案和會
√
文件名稱
備注及問題
提供情況
議決議 4.5 公司設立以來股東對董事會的授權事項及董事會對總經理的授權事項
無 4.6 公司總經理的工作細則及歷年工作報告
√ 4.7 公司現任董事、監事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書、各部門負責人及其他高級管理人員的名單、簡歷、任職文件、任職起止期限 董事、監事、高級管理人員如有推薦方的，請說明系由何方推薦 簡歷內容包括個人教育背景、工作經歷及兼職情況等 √ 4.8 公司/受托管理方各項內部控制制度：包括但不限于投資決策制度、經營決策權制度、關聯交易及對外擔保決策制度等重要制度；安全生產管理辦法、應急預案、資產管理辦法、預算管理辦法、職工薪酬管理制度、財務報銷管理制度等
√ 5. 公司業務情況
5.1 公司所經營的所有業務清單及主營業務介紹
√ 5.2 公司經營范圍涉及行政許可或特許經營權的許可證件，公司經營需要的資質證書、資格證書、許可證等
不適用 5.3 有關公司生產情況、工程進度及已投入資金情況的說明
√ 5.4 有關政府主管部門對于公司經營年限、標準、原則的批準文件
√ 6. 關聯交易
6.1 公司過去三年的關聯法人清單及與公司發生關聯交易的關聯自然人清單，該等關聯方的情況介紹及主體資格證明文件、章程性文件（如適用）
不適用 6.2 公司與上述第 6.1 項所述關聯方之間近三年發生的關聯交易清單、相關合同及其履行情況、財務往來憑證
不適用 7. 公司主要財產
7.1 公司的土地使用權、房屋所有權、在建工程清單及該等土地使用權的《國有土地使用證》、房屋所有權的《房屋所有權證》（如為房地兩證合一
不適用
文件名稱
備注及問題
提供情況
的，提供《房地產權證》）
7.2 公司廠房所在土地有關的文件, 包括土地出讓合同/土地劃撥決定書、繳納土地出讓金或支付土地轉讓款或租金的憑證、支付房屋購買價款和房屋建設費用的憑證，相關房地產的建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、建筑工程施工許可證、竣工驗收備案證等
不適用 7.3 公司租賃他人土地或房屋的《租賃合同》及備案證明，以及出租方合法擁有的上述土地或房屋的權屬證明 包括但不限于公司注冊地址租賃 √ 7.4 公司租賃他人生產設備或其他資產的租賃合同
不適用 7.5 截至 2016 年 2 月 22 日的固定資產清單（注明原值、折舊、現值、殘值）
√ 7.6 公司生產設備清單及該等生產設備的購置合同及發票
√ 7.7 公司車輛等交通運輸工具清單及該等交通運輸工具發票，并提供車輛行駛證
無 7.8 公司任何財產（動產、不動產）的抵押、質押、留置、查封等權利限制情形的說明、相關協議、土地(房產)他項權利證明 需要赴人民銀行信貸征信機構、國土、房管、工商等登記機關核實
不適用 7.9 截至 2016 年 2 月 22 日的無形資產清單（注明原值、折舊、現值、殘值）
無 7.10 公司擁有的知識產權清單及相應權屬證明文件 包括但不限于全部權利人的身份信息、在職情況以及關聯情況 √ 7.11 公司知識產權來源情況說明及相應證明文件（如系自主研發，請注明研發人員；如系合作開發，請提供合作開發合同；如系受讓得來，請提供受讓合同及支付憑證）
√ 7.12 公司擁有的證券（包括但不限于股票、債券）清單及證明
不適用 7.13 公司所有的資產評估報告（如有）
8. 公司的重大債權債務
8.1 截止 2016 年 2 月 22 日的合同臺賬，注明每份合同的簽訂時間、履行情況、付款情況及是否存在違約情形
√
文件名稱
備注及問題
提供情況
8.2 公司所有正在履行中的銀行借款合同（包括委托貸款合同）、相關擔保合同及借款償還情況說明
無 8.3 公司向其他公司企業的借貸、擔保情況及相關合同
無 8.4 公司對外簽訂的融資租賃合同
無 8.5 公司發行中期票據、短期融資券、企業債、私募債、集合票據等債務融資工具的情況說明及相關文件
不適用 8.6 公司通過信托、私募基金或其他融資方式進行融資的情況說明及相關合同、文件
不適用 8.7 公司所簽署的重大經營合同
無 8.8 公司正在履行的各類《合作合同》、《框架合同》、《顧問合同》、《管理合同》、《技術合同》等
√ 8.9 公司簽訂的各類保險合同及保單
無 8.10 公司是否存在雖已履行完畢但存在潛在糾紛的重大合同或公司對外出具的承擔重大責任承諾書的情況；若有，請公司出具書面說明
無 8.11 公司正在履行或尚未履行的其他重大合同（此處所稱“重大合同”是指合同標的超過 100 萬元，或雖然不足 100 萬元，但對公司生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重大影響的合同）
無 8.12 公司截至 2016 年 2 月 22 日的應收應付款、預收預付款及其他應收應付款明細表 注明應收應付的金額、形成原因、合同、協議等相關文件
8.13 公司簽訂的債權債務清償、豁免等文件
不適用 8.14 公司尚未了結的侵權之債的相關資料 包括因項目質量、勞動安全、人身侵權、環境保護、知識產權等原因發生的侵權之債 無 9. 勞動人事
9.1 勞動合同及勞務合同抽樣 5 份
√
文件名稱
備注及問題
提供情況
9.2 集體勞動合同及備案文件
不適用 9.3 公司和董事、管理人員、關鍵雇員、外籍員工簽署的雇傭、顧問、保密、競業禁止協議及其標準格式文本
√ 9.4 公司核心員工清單及其簡歷、資質文件
√ 9.5 職工清單（分部門列出，請列明各職工勞動/勞務合同簽訂情況、現實薪酬、繳納社會保險的種類、比例、基數、繳納住房公積金/補充住房公積金的比例、基數）
√ 9.6 公司社會保險費、住房公積金繳納辦法的書面說明，以及最新一期社保、公積金的繳納通知書及繳納憑證
√ 9.7 員工手冊
無 9.8 任何勞動爭議相關資料
不適用 9.9 工會建立情況及工會經費支出情況說明
不適用 9.10 若公司未與任何員工建立勞動關系，請提供說明
不適用 10. 公司的環境保護、 產品質量及技術等標準
10.1 公司依法持有的與環境保護有關批準、許可和證照
不適用 10.2 公司成立至今是否存在違反環保法律、法規的的說明文件
不適用 10.3 公司設立以來發生的質量事故的書面說明及相關材料
無 11. 訴訟、仲裁或行政處罰
11.1 公司在中國境內外是否涉及/可能涉及刑事調查或訴訟、民事訴訟（包括但不限于破產程序）、仲裁、或其它任何司法程序、行政程序或調查（包括但不限于可能因公司是否在批準的經營范圍內從事經營活動以及是否依法納稅等問題所引起的程序或調查）；如是，請提供相關證明文件
無 11.2 若有上述情況且公司帳號或資產被凍結或查封的，請提供相關文件
無 11.3 目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同過程中的違約事件、 無
文件名稱
備注及問題
提供情況
違反法律的情況、合同雙方發生爭議、客戶投訴等）的詳細情況及證明文件 11.4 目前尚未執行完畢的仲裁機構、司法機構或行政機構的有效裁判文書及決定任何公司所涉及的清算及破產程序
無 11.5 公司是否遭受政府機構的調查或處罰，如是，請提供相關文件
無 11.6 公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員現存尚未了結的或可預見的訴訟、仲裁或行政處罰的相關資料
無 12. 其他重要文件
12.1 公司的各類可行性研究報告
無 12.2 近 3 年來公司聘請的全部律師事務所、會計師事務所、咨詢公司和其它類似專業機構的清單
√ 12.3 律師事務所、咨詢公司、券商等機構對公司開展盡職調查并出具的盡職調查報告
無 12.4 律師事務所對公司各類事務出具的法律意見書
無 此清單只提出了初步的要求，不應被視作已全面囊括必須調查的事項。本所有關成員，在任何時候可能會提出要求進一步索取文件。我們對貴公司在資料收集過程中付出的辛勤勞動和通力合作表示衷心的感謝！
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