華彩-廣廈集團制度匯編—區域集團成員企業高管人員述職報告制度

　 母 子公司 管控體系制度匯編之

　區 域 集 團

　高 管 人 員 述 職 報 告 制 度

　 服務單位 : 上海華彩管理咨詢有限公司

　二零零六年 七 月

　本報告僅供客戶內部使用, , 未經華彩公司書面許可, , 其他任何機構不得擅自傳閱、引用或復制

　 目

　錄

　第一章

　總則 ...................................................1

　第二章

　述職概述 ...............................................1

　第三章

　區域集團董事會審議的述職會議 ............................4

　第四章

　區域集團總經理辦公會審議的述職會議 ......................5

　第五章

　區域集團財務管理部門負責人審議的述職會議 ................6

　附件一：述職會議記錄 ............................................7

　附件二：述職內容編寫參考 ........................................9

　附件三：區域集團述職會議說明 ...................................12

　述職報告制度 1

　第一章

　總則

　第一條

　為貫徹公司經營發展戰略，確保公司內部的信息暢通，及時發現和解決經營中的問題，保證公司經營計劃的實現，特制定本制度。

　第二條

　目的：

?。ㄒ唬娀邔庸芾碚叩呢熑魏湍繕艘庾R，促使高層管理者在實際工作中不斷改進管理行為，促進員工和部門持續的績效改善。

?。ǘ┥罨镜目冃Э己思叭温氋Y格管理制度，不斷增強公司的整體核心競爭力。

?。ㄈ娀块T間的協作關系，使各部門及其管理者為實現公司或上級部門的總體目標結成責任和利益共同體。

　第三條

　原則：

?。ㄒ唬┮载熑谓Y果為導向，關注最終結果目標的達成。

?。ǘ﹫猿謱嵤虑笫堑脑瓌t，注重具體實例，強調以數據和事實講話。

?。ㄈ﹫猿挚荚u結合原則，考績效、評任職，面向未來績效的提高。

　第四條

　本制度適用于區域集團及成員企業 第二章

　述職概述

　第五條

　述職類型：

?。ㄒ唬┒ㄆ谑雎殻汗緵Q策層、經營層以會議形式對相關高層管理人員在述職期間職責履行情況、成功原因、不足之處、改進建議等進行審議和直接溝通而推行的一項正式制度，是述職雙方在持續溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補充。

?。ǘ┱{職述職：遇到工作變動，述職者在赴任新職前對上一職務年初制定的績效目標和任職資格要求進行工作述職，并明確下一崗位的責任目標。

?。ㄈ┡R時述職：其他需要時，直接上級也可要求述職者臨時述職。

　第六條

　本制度規定的述職是指定期述職，其他述職類型參照執行。

　第七條

　述職會議目標：

?。ㄒ唬┕餐?a href="http://www.trylelo.com/k/zongjie/" target="_blank" class="keylink">總結和回顧現有經營目標完成情況，提出相應改進措施； （二）領導層聽取目標的完成情況，提供相應指導； （三）加強各部門間的協調和合作；

　述職報告制度 2

?。ㄋ模┎粩嗉訌妴T工對企業文化及價值的認同。

　第八條

　述職會議的宗旨：提高、改進。

　第九條

　述職會議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要責備。

　第十條

　會議要求：會前準備充分；會中肯定成績，明確優勢，診斷問題，改進建議；會后監督落實。

　第十一條

　述職人員范圍：適用于區域集團總經理、副總經理、董秘、財務管理部門負責人；成員企業總經理、副總經理、財務負責人及董事會秘書。

　第十二條

　述職對象與周期：

　根據權責劃分，規定各述職人員的述職對象與述職周期如下：

　述職人

　述職對象

　責任人

　周期

　區域集團總經理 區域集團董事會 董事長 季度 區域集團副總經理 區域集團董事會、總經理 董事長 季度 區域集團財務負責人 區域集團董事會、總經理 董事長 季度 區域集團董事會秘書 區域集團董事會 董事長 季度 成員企業總經理 區域集團總經理辦公會 區域集團總經理 季度 成員企業副總經理 區域集團總經理辦公會、成員企業總經理 區域集團總經理 季度 成員企業財務負責人 區域集團總經理辦公會、財務負責人、成員企業總經理 區域集團財務負責人 季度

　第十三條

　述職順序：在向同一對象述職時應遵循先下級后上級的順序，述職人員同時是下級的述職對象時，應先接受下級述職，后自己述職。

　第十四條

　述職基本流程：

　各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報告→述職對象審核匯報報告→述職日述職討論評議→評價與建議的執行→下一次述職（包括上一次意見的反饋）

　第十五條

　述職會議討論內容、時間安排：

?。ㄒ唬﹨R報上一次會后所采取的重要舉措；二十分鐘 （二）根據經營目標，衡量目前的達成情況：關鍵業績指標與目標對比；十分鐘 （三）評估特例并討論與目標不一致的原因（無論是超目標還是未達到目標），做

　述職報告制度 3

　出合理判斷；十分鐘 （四）提出改進業績的行動方案；十分鐘 （五）確定下一階段經營目標；十分鐘 第十六條

　述職檔案管理：

　述職人員的述職報告及述職對象的評價與建議由區域集團人力資源部門/董事會秘書保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據之一。

　述職報告制度 4

　第 三 章

　區域集團 董事會審議的述職會議

　第十七條

　述職人員：區域集團總經理、副總經理、財務管理部門負責人、董事會秘書。

　第十八條

　會前準備：述職對象應在會前掌握全面充分的信息，包括公司的財務方面、客戶方面、內部經營方面和員工方面的信息；述職人員應在述職前至少兩天將述職報告遞交述職對象。

　第十九條

　述職時間的規定：次年元月和每年七月；具體時間應由述職人和董事會約定，爭取安排在董事會會議期間。

　第二十條

　述職會議的參與人員：

?。ㄒ唬┦雎殞ο螅憾聲?、總經理； （二）列席人員：

?。ㄈ┦雎毴藛T； （四）記錄人員。

　第二十一條

　述職會議的主持人：董事長。

　第二十二條

　述職審議的依據：公司發展戰略與年度經營計劃，述職期間公司的經營狀況，述職人員的職責等。

　第二十三條

　述職審議的程序：

?。ㄒ唬┒麻L宣布述職會議的目的和會議原則； （二）述職人述職； （三）述職對象評議與討論； （四）述職人進一步陳述意見； （五）形成評議意見。

　第二十四條

　述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由董事會秘書負責保管。

　述職報告制度 5

　第 四 章

　區域集團總經理 辦公會 審議的述職會議

　 第二十五條

　述職人員：區域集團各成員企業總經理。

　第二十六條

　會前準備：述職對象應在會前收集與述職人職責有關的信息，述職人員應提前兩天遞交述職報告。

　第二十七條

　述職時間的規定：區域集團成員企業總經理述職時間規定為每季度后一個月內，具體時間應由述職人和總經理約定，但應在區域集團總經理述職前。

　第二十八條

　述職會議的參與人員：

?。ㄒ唬┦雎殞ο螅簠^域集團總經理辦公會； （二）列席人員：人力資源部門負責人； （三）述職人員； （四）會議記錄人員。

　第二十九條

　述職會議的主持人：總經理。

　第三十條

　述職審議的依據：公司發展戰略與年度經營計劃，述職期間公司的經營狀況，各述職人員的職責等。

　第三十一條

　述職審議的程序：

?。ㄒ唬┛偨浝硇际雎殨h的目的和會議原則； （二）述職人述職； （三）辦公會評議與討論； （四）述職人進一步陳述意見； （五）形成評議意見。

　第三十二條

　述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由人力資源部門負責保管。

　述職報告制度 6

　第 五 章

　區域集團財務管理部門 負責人審議的述職會議

　 第三十三條

　述職人員：區域集團各成員企業財務負責人。

　第三十四條

　會前準備：述職對象應在會前收集與述職人職責有關的信息，述職人員應提前兩天遞交述職報告。

　第三十五條

　述職時間的規定：財務負責人述職時間規定為每季度結束后一個月內，具體時間應由述職雙方約定，但應在區域集團財務管理部門負責人述職以前。

　第三十六條

　述職會議的參與人員：

?。ㄒ唬┦雎殞ο螅簠^域集團總經理辦公會成員、財務管理部門負責人、相關成員企業總經理； （二）列席人員：區域集團及相關單位人力資源負責人； （三）述職人員； （四）會議記錄人員。

　第三十七條

　述職會議的主持人：區域集團財務管理部門負責人。

　第三十八條

　述職審議的依據：公司發展戰略、年度經營計劃、公司年度預算，述職期間公司的經營狀況，述職人員職責等。

　第三十九條

　述職審議的程序：

?。ㄒ唬﹨^域集團財務管理部門負責人宣布述職會議的目的和會議原則； （二）述職人述職； （三）評議與討論； （四）述職人進一步陳述意見； （五）形成評議意見。

　第四十條

　述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由區域集團人力資源部門負責保管。

　述職報告制度 7

　附 件一 ：述職會議記錄

　述職會議記錄

　述職人：

　述職對象：

　記錄：

　會議地點：

　述職日期：

　 年

　月

　日 參會人員：

　會議過程記錄：

　述職報告制度 8

　會議意見：

　 述職對象簽名：

　述職人行動計劃：

　 述職人員簽名：

　其他參會人員簽名：

　 備注：

　述職報告制度 9

　附 件二 ：

　述職 內容編寫參考

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　區域集團總經理 的 述職 內容編寫參考

　對照區域集團的發展戰略與年度經營計劃目標，就匯報期間所承擔的職務工作進行評估與分析，內容應包括：

　1. 匯報期間公司經營目標的完成情況，主要經營措施的執行情況；市場環境與競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調整經營計劃，成功執行經營計劃所采取的主要有效措施，經營計劃未得到有效執行的原因分析，及擬采取的措施；組織實施董事會決議包括投資方案的情況分析：董事會決議是否得到完全執行，完全執行時的效果如何，未完全執行時，則應介紹未執行的程度，分析未完成的原因，未完全執行造成的影響，采取的補救措施，是否需要建議董事會修改決議； 2. 客戶方面：了解客戶要求和期望方面、客戶關系管理、客戶服務標準、對客戶的承諾、客戶投訴的解決、客戶滿意程度及與競爭對手的比較； 3. 內部經營與創新方面：

　 （1）經營方面：經營計劃措施的執行情況、重大投資的建設運營狀況、經營過程的時間指標（客戶下訂單到生產計劃時間、生產計劃下達到生產完成時間、生產完成到交貨時間與行業水平的比較）、質量指標（產品的性能指標、產出合格率、浪費的程度等）、成本指標（訂單執行成本、采購成本、生產管理成本、生產成本、質量成本）與標桿的比較、與供應商的關系；

　 （2）創新方面：公司開發的新產品的數量、推向市場的時間、獲取的經濟效益等； 4. 組織人事方面：總經理提名董事會任命高管人員的勝任情況，總經理直接免職人員的情況，直接任命的部門負責人員及其勝任情況，中高級管理人員的培養計劃與實施情況，企業文化的建設，公司內部管理機構設置調整的原因與效果；公司管理制度的制訂與執行情況；與董事會的關系，與投資者、債權人、相關政府部門、銀行等外部利益相關者關系，與公司內部員工的關系； 5. 匯報期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經營水平采取的主要措施。

　述職報告制度 10

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　區域集團 董事會秘書的 述職 內容

　1. 依法或按規定準備和遞交國家有關部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件、組織完成監管機構布置任務情況； 2. 按規定程序籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管情況；

　3. 列席涉及信息披露的有關會議的情況；

　4. 公司信息披露事務，保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整的情況；

　5. 協助董事會行使職權，遵守國家有關法律、法規、公司章程及深圳證券交易所有關規章制度的情況；

　6. 幫助本公司董事、高級管理人員了解法律法規、公司章程及股票上市協議對其設定的責任，為公司重大決策提供法律援助、咨詢服務和決策建議情況；

　7. 公司境內外推介的宣傳活動；

　8. 公司與董事、證券管理部門、證券交易所、各中介機構及投資者間的有關事宜的辦理情況；

　9. 保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄情況；

　10.公司章程和證券交易所上市規則所規定的其它職責履行情況；

　11.董事會授權的其它事務的履行情況； 12.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經營水平采取的主要措施。

　述職報告制度 11

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　區域集團財務管理部門 負責人 的 述職 內容編寫參考

　對照公司的發展戰略、年度經營計劃和年度預算，就匯報期間所承擔的工作進行評估與分析，內容應包括：

　1. 公司年度財務預算實際執行情況分析，包括預算與執行結果差異情況、原因、影響及應對方案或措施； 2. 公司重大資金籌措使用計劃與執行情況，財務對公司戰略和經營計劃的支持與成本費用監控； 3. 公司述職期間財務運行狀況的分析，包括增長狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動性、資產周轉、資本比率管理等； 4. 公司信用管理狀況； 5. 公司財務管理制度的制訂完備程度及執行效率與效果； 6. 財務會計人員的任免與績效情況； 7. 財務人員專業與管理能力培訓指導計劃與實施狀況；

　8. 區域集團審計工作開展情況；

　9. 新投資項目的運營狀況； 10.與稅務部門、客戶、會計師事務所、證券交易所等外部利益相關者的關系； 11.與公司董事會、總經理、平級部門、下屬人員的關系； 12.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經營水平采取的主要措施。

　注：

　成員企業 述職人的述職報告可參照以上內容編寫參考！

　述職報告制度 12 附件三：

　區域集團 述職會議說明

　會議名稱

　會議內容

　參會人員

　召開時間

　會議目的

　組織部門

　會議主持

　準備材料

　會后事項

　備注

　述職報告會

　區域集團董事會審議 區域集團總經理、副總經理、財務管理部門負責人述職 董事會、總經理 和 述 職 人員、記錄人員 次年元月和每年 7月 提高管理人員業績和能力 董 事會 董 事長 在述職前兩天將述職報告遞交述職對象。

　落 實 改 進 計劃，在下一次述職中反饋 會議記錄由董事會秘書保管 總經理審議 區域集團成員企業總經理述職 區域集團總經理、副總經理、人力資源部門負責人、記錄人員 每季度后1 個月內 同上 人 力資 源部門 總 經理 同上 同上 人力資源部門保管會議記錄

　述職報告制度 13 財務負責人審議 成員企業財務負責人述職 區域集團總經理、副總經理、財務管理部門負責人、成員企業總經理、區域集團及相關單位人力資源 部 門 負 責人、記錄人員 每季度后1 個月內 同上 財 務管 理部門 財 務管 理部 門負 責人 同上 同上 同上 成員企業董事會審議 成員企業總經理、副總經理、財務負責人述職 成員企業董事會、總經理、述職人員、記錄人員 每季度后1 個月內 同上 成 員企 業董 事會 成 員企 業董 事長 同上 同上 董事會秘書保管會議記錄，人力資源部門備案